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    為全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)和《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)等有關(guān)要求，加快推進食品藥品領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、食品藥品監(jiān)管總局、人民銀行、中央宣傳部、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、最高人民檢察院、科技部、工業(yè)和信息化部、司法部、財政部、國土資源部、商務(wù)部、國家衛(wèi)生計生委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、全國工商聯(lián)等部門就針對食品藥品領(lǐng)域嚴重失信者開展聯(lián)合懲戒工作達成以下意見。
　　一、聯(lián)合懲戒的對象
　　聯(lián)合懲戒對象為食品藥品監(jiān)督管理部門公布的存在嚴重失信行為的食品(含食品添加劑)、藥品、化妝品、醫(yī)療器械(以下簡稱食品藥品)生產(chǎn)經(jīng)營者。該生產(chǎn)經(jīng)營者為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對象為企業(yè)及其法定代表人、負有直接責任的有關(guān)人員;該生產(chǎn)經(jīng)營者為其他經(jīng)濟組織的，聯(lián)合懲戒對象為其他經(jīng)濟組織及其負責人;該生產(chǎn)經(jīng)營者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。
　　二、聯(lián)合懲戒措施、操作程序及依據(jù)
　　(一)食品藥品監(jiān)督管理部門采取的懲戒措施
　　依據(jù)食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者失信情節(jié)的嚴重程度，采取以下一項或者多項措施：
　　1、列為重點監(jiān)管對象，加密日常監(jiān)督檢查頻次，提升企業(yè)風險管理等級;至少每半年對企業(yè)進貨查驗、索證索票、出廠檢驗、企業(yè)自查等管理制度和執(zhí)行情況進行一次全面、深入的監(jiān)督檢查。
　　2、在一定期限內(nèi)限制從事食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營活動。
　　3、責令企業(yè)定期開展食品藥品安全自查或者邀請第三方進行檢查評價。
　　4、對嚴重失信者違反相關(guān)法律法規(guī)的，從嚴從重處罰。
　　依據(jù)：《中華人民共和國藥品管理法》、《中華人民共和國食品安全法》、《國務(wù)院關(guān)于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)。
　　(二)跨部門聯(lián)合懲戒措施
　　1、在申請政府性資金支持時，采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
　　2、在申請發(fā)行企業(yè)債券時，將其列入“從嚴審核”類，并在發(fā)行額度方面予以限制;依法限制公開發(fā)行公司債券。
　　3、在申請糧食和食糖進口關(guān)稅配額時，將其失信信息作為限制配額依據(jù)。
　　4、在一定期限內(nèi)依法禁止其參與政府采購活動。
　　5、限制取得政府供應(yīng)土地。
　　6、在申請信貸融資或辦理信用卡時，金融機構(gòu)將其失信信息作為審核的重要參考因素。
　　7、在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其失信信息作為重要參考。
　　8、在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的重要參考。
　　9、對嚴重失信的自然人，依法限制其擔任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。
　　10、對嚴重失信的自然人，依法限制其擔任食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。
　　11、在申請辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進出口貨物加大監(jiān)管力度，加強單證審核和布控查驗。
　　12、對申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證;對已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。
　　13、在申請國境口岸衛(wèi)生許可時，檢驗檢疫部門可不予受理或不予許可。
　　14、列入稅收管理重點監(jiān)控對象，加強納稅評估，提高監(jiān)督檢查頻次，并對其享受稅收優(yōu)惠從嚴審核。
　　15、限制新的科技扶持項目，將其嚴重失信行為計入科研信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項目扶持資金申報等。
　　16、對廣播電臺、電視臺、報刊音像出版單位等媒體發(fā)布其廣告依法加強管理。
　　17、限制新網(wǎng)站開辦，在申請經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)時，將其失信信息作為審核相關(guān)許可的重要參考。對于經(jīng)食品藥品監(jiān)管部門認定違規(guī)提供食品藥品互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的嚴重失信者，不得同意其備案或許可。
　　18、協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者名單。
　　19、按程序及時撤銷相關(guān)榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)的資格。
　　三、聯(lián)合懲戒的實施方式
　　(一)食品藥品監(jiān)管部門通過全國信用信息共享平臺、地方信用信息共享平臺等信息技術(shù)手段定期向參與失信聯(lián)合懲戒的部門提供食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者名單信息。同時，相關(guān)名單信息在食品藥品監(jiān)管部門門戶網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及“信用中國”網(wǎng)站進行公示。相關(guān)部門收到相關(guān)名單后，根據(jù)本備忘錄約定的內(nèi)容對其實施懲戒。
　　(二)建立懲戒效果定期通報機制，相關(guān)部門定期將聯(lián)合懲戒措施的實施情況在全國信用信息共享平臺聯(lián)合懲戒子系統(tǒng)推送。
　　(三)涉及地方事權(quán)的，由地方食品藥品監(jiān)管部門推送相關(guān)嚴重失信者信息至其他部門，由其他部門按照備忘錄采取懲戒措施。
　　四、信用懲戒動態(tài)管理
　　食品藥品監(jiān)督管理部門對食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者名單進行動態(tài)管理，及時更新相關(guān)信息，并及時推送至參與失信聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門。對于從食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者名單中撤銷的食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營者，相關(guān)部門應(yīng)及時停止實施懲戒措施。
　　五、其他事宜
　　各部門應(yīng)積極落實本備忘錄，具體合作細節(jié)由各部門另行協(xié)商。
　　附錄
　　懲戒措施 法律法規(guī)依據(jù) 實施單位
　　1、在申請政府性資金支持時，采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
　　發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。
　　加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 各級人民政府、
　　財政部、
　　國家發(fā)展改革委
　　2、在申請發(fā)行企業(yè)債券時，將其列入“從嚴審核”類，并在發(fā)行額度方面予以限制;依法限制公開發(fā)行公司債券。 《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發(fā)改財金〔2013〕920號)
　　對食品藥品安全、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設(shè)、教育科研、電子商務(wù)、股權(quán)投資、融資擔保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重點領(lǐng)域，各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)率先推進在行政管理事項中使用相關(guān)市場主體的信用記錄和信用報告。
　　《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》(發(fā)改辦財金[2013]957號)
　　二、從嚴審核類
　　對于以下兩類發(fā)債申請，要從嚴審核，有效防范市場風險。
　　(二)企業(yè)信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規(guī)范、資產(chǎn)不實、償債措施較弱的發(fā)債申請
　　2、企業(yè)及所在地地方政府或為其提供承銷服務(wù)的券商有不盡職或不誠信記錄。
　　《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》(發(fā)改財金[2008]7號)
　　二、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件：
　　(七)最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。
　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令【第113號】)
　　第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：
　　(一)最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;
　　(四)嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會
　　3、在申請糧食和食糖進口關(guān)稅配額時，將其失信信息作為限制配額依據(jù)。 《2016年糧食進口關(guān)稅配額申領(lǐng)條件和分配原則》
　　二、申領(lǐng)條件
　　2016年糧食進口關(guān)稅配額申請者基本條件為：2015 年10 月1日前在工商管理部門登記注冊;具有良好的財務(wù)狀況、納稅記錄和誠信情況;嚴格執(zhí)行糧食流通統(tǒng)計制度，遵守糧食經(jīng)營者最低最高庫存規(guī)定;2013 至2015 年在海關(guān)、工商、稅務(wù)、外匯、檢驗檢疫、糧食流通、環(huán)保等方面無違規(guī)記錄，無不良貸款信用記錄，沒有違反《農(nóng)產(chǎn)品進口關(guān)稅配額管理暫行辦法》的行為。
　　《關(guān)于2016年食糖進口關(guān)稅配額申請和分配細則的公告》
　　三、申請者基本條件
　　(一)2015年10月1日前在工商行政管理部門登記注冊，并進行了年度報告公示;
　　(二)2013年至2015年在海關(guān)、外匯、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、社會保障、環(huán)保、行業(yè)自律等方面無違規(guī)記錄;
　　(三)沒有違反《農(nóng)產(chǎn)品進口關(guān)稅配額管理暫行辦法》和《2015年食糖進口關(guān)稅配額申請和分配細則》的行為。 國家發(fā)展改革委、商務(wù)部
　　4、在一定期限內(nèi)依法禁止其參與政府采購活動。 《中華人民共和國政府采購法》
　　第二十二條 供應(yīng)商參加政府采購活動應(yīng)當具備下列條件：
　　(一)具有獨立承擔民事責任的能力;
　　(二)具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度;
　　(三)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力;
　　(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;
　　(五)參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄;
　　(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
　　政府采購領(lǐng)域信用建設(shè)。加強政府采購信用管理，強化聯(lián)動懲戒，保護政府采購當事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評審專家、政府采購代理機構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應(yīng)商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動透明度，實現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。 財政部
　　5、限制取得政府供應(yīng)土地。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)
　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責)
　　《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654號)
　　第十八條　縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 國土資源部
　　6、在申請信貸融資或辦理信用卡時，金融機構(gòu)將其失信信息作為審核的重要參考因素。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)
　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責) 人民銀行、
　　銀監(jiān)會
　　7、在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其失信信息作為重要參考。 《中華人民共和國證券法》
　　第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件：
　　(三)最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;
　　《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會令【第122號】)
　　第十八條 發(fā)行人不得有下列情形：
　　(二)最近36 個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重;
　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》(證監(jiān)會令【第99號】)
　　第二十一條 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。
　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會令【第30號】)
　　第九條 上市公司最近三十六個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為：
　　(二)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰;
　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第100號】)
　　第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券：
　　(三)最近三十六個月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰
　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令【第96號】)
　　第三條 公眾公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營，公司治理機制健全，履行信息披露義務(wù)。 證監(jiān)會
　　8、在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的重要參考。 《中華人民共和國證券法》
　　第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件：
　　(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;
　　《中華人民共和國證券投資基金法》
　　第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
　　(三)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;
　　《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第627號)
　　第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;
　　《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)
　　第十條 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：
　　(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;
　　(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。
　　《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令【第84號】)
　　第七條 申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當具備下列條件：
　　(三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
　　(六)具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。
　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令【第110號】)
　　第七條 持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備下列條件：
　　(四)近3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰; 證監(jiān)會
　　9、對嚴重失信的自然人，依法限制其擔任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。 《中華人民共和國公司法》
　　第一百四十六條　有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：
　　(四)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令【第88號】)
　　第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人任職資格，應(yīng)當具備以下基本條件：
　　(一)正直誠實，品行良好;
　　《中華人民共和國證券投資基金法》
　　第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：
　　(二)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的;
　　《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會令【第23號】)
　　第四條 高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會令【第47號】)
　　第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(證監(jiān)會令【第14號】)
　　第十條　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
　　(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
　　《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令【第48號】)
　　第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：
　　(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】)
　　第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。
　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 證監(jiān)會
　　10、對嚴重失信的自然人，依法限制其擔任食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。 《中華人民共和國食品安全法》
　　第一百三十五條 被吊銷許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營者及其法定代表人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得申請食品生產(chǎn)經(jīng)營許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、擔任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。
　　因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，也不得擔任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。
　　《中華人民共和國藥品管理法》
　　第七十五條　從事生產(chǎn)、銷售假藥及生產(chǎn)、銷售劣藥情節(jié)嚴重的企業(yè)或者其他單位，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員十年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)、經(jīng)營活動。
　　《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》(國家工商行政管理局令第90號)
　　第四條　有下列情形之一的，不得擔任法定代表人，企業(yè)登記機關(guān)不予核準登記：
　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的;
　　(二)正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的;
　　(三)正在被公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的;
　　(四)因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的;因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年的;或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的;
　　(五)擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的;
　　(六)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的;
　　(七)個人負債數(shù)額較大，到期未清償?shù)?
　　(八)有法律和國務(wù)院規(guī)定不得擔任法定代表人的其他情形的。 工商總局
　　11、在申請辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進出口貨物加大監(jiān)管力度，加強單證審核和布控查驗。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)
　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責) 海關(guān)總署、
　　質(zhì)檢總局
　　12、對申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證;對已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。 《海關(guān)認證企業(yè)標準》(海關(guān)總署2014年第82公告)
　　(九)未有不良外部信用 企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人(負責人)、負責關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負責人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 海關(guān)總署
　　13、在申請國境口岸衛(wèi)生許可時，檢驗檢疫部門可不予受理或不予許可。 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
　　加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。
　　《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
　　(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。 質(zhì)檢總局
　　14、列入稅收管理重點監(jiān)控對象，加強納稅評估，提高監(jiān)督檢查頻次，并對其享受稅收優(yōu)惠從嚴審核。 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
　　加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。
　　《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
　　(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。 稅務(wù)總局
　　15、限制新的科技扶持項目，將其嚴重失信行為計入科研信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項目扶持資金申報等。 《國家科技計劃項目管理暫行辦法》(科學(xué)技術(shù)部令第5號)
　　第八條 申請項目的申請者(包括單位或個人)應(yīng)當符合以下基本條件：
　　(一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)、國籍)等方面要求;
　　(二)在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢;
　　(三)具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備;
　　(四)具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累;
　　(五)具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力;
　　(六)具有完成項目的良好信譽度。
　　《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號)
　　(二十二)完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度，由項目主管部門委托專業(yè)機構(gòu)對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應(yīng)共享信用評價信息。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。 科技部
　　16、對廣播電臺、電視臺、報刊音像出版單位等媒體發(fā)布其廣告依法加強管理。 《中華人民共和國廣告法》
　　第六十八條 廣播電臺、電視臺、報刊音像出版單位發(fā)布違法廣告，或者以新聞報道形式變相發(fā)布廣告，或者以介紹健康、養(yǎng)生知識等形式變相發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告，工商行政管理部門依照本法給予處罰的，應(yīng)當通報新聞出版廣電部門以及其他有關(guān)部門。新聞出版廣電部門以及其他有關(guān)部門應(yīng)當依法對負有責任的主管人員和直接責任人員給予處分;情節(jié)嚴重的，并可以暫停媒體的廣告發(fā)布業(yè)務(wù)。 新聞出版廣電總局
　　17、限制新網(wǎng)站開辦，在申請經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)時，將其失信信息作為審核相關(guān)許可的重要參考。對于經(jīng)食品藥品監(jiān)管部門認定違規(guī)提供食品藥品互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的嚴重失信者，不得同意其備案或許可。 《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》(國務(wù)院令第292號)
　　第五條　從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，依照法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定須經(jīng)有關(guān)主管部門審核同意的，在申請經(jīng)營許可或者履行備案手續(xù)前，應(yīng)當依法經(jīng)有關(guān)主管部門審核同意。
　　第十八條 國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構(gòu)，依法對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實施監(jiān)督管理。
　　新聞、出版、教育、衛(wèi)生、藥品監(jiān)督管理、工商行政管理和公安、國家安全等有關(guān)主管部門，在各自職責范圍內(nèi)依法對互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容實施監(jiān)督管理。
　　第二十條 制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播本辦法第十五條所列內(nèi)容之一的信息，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機關(guān)、國家安全機關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰法》、《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰;對經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者，并由發(fā)證機關(guān)責令停業(yè)整頓直至吊銷經(jīng)營許可證，通知企業(yè)登記機關(guān);對非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者，并由備案機關(guān)責令暫時關(guān)閉網(wǎng)站直至關(guān)閉網(wǎng)站。
　　《關(guān)于建立境內(nèi)違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單管理制度的通知》(工信部聯(lián)電管【2009】371號)
　　二十、對于列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)站，涉及獲準從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械、文化、視聽節(jié)目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的，互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門應(yīng)取消相應(yīng)批準。有經(jīng)營許可的，互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門應(yīng)將依法取消批準的意見，抄送工商行政管理部門依法辦理相應(yīng)經(jīng)營范圍交更或注銷登記。
　　二十一、對于新申辦的網(wǎng)站，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門應(yīng)認真審核。如發(fā)現(xiàn)其屬于已列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的網(wǎng)站(即網(wǎng)站名稱、網(wǎng)站域名、網(wǎng)站主辦者身份信息與違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單記錄的信息均相同的)，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門不得再同意其備案或許可，各互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門不得再批準其提供新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械、文化、視聽節(jié)目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，公益性互聯(lián)單位和各相關(guān)電信企業(yè)不得再為其提供相關(guān)接入服務(wù)，域名注冊單位不得再為其提供域名解析服務(wù)。 工業(yè)和信息化部
　　18、協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營嚴重失信者名單。 《中華人民共和國政府信息公開條例》
　　第九條　行政機關(guān)對符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當主動公開：
　　(一)涉及公民、法人或者其他組織切身利益的;
　　(二)需要社會公眾廣泛知曉或者參與的;
　　(三)反映本行政機關(guān)機構(gòu)設(shè)置、職能、辦事程序等情況的;
　　(四)其他依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當主動公開的。
　　《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》(國務(wù)院新聞辦公室、信息產(chǎn)業(yè)部令第37號)
　　第三條 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)，應(yīng)當遵守憲法、法律和法規(guī)，堅持為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的方向，堅持正確的輿論導(dǎo)向，維護國家利益和公共利益。
　　國家鼓勵互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位傳播有益于提高民族素質(zhì)、推動經(jīng)濟發(fā)展、促進社會進步的健康、文明的新聞信息。 中央網(wǎng)信辦
　　19、按程序及時撤銷相關(guān)榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)的資格。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)
　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責) 中央文明辦

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