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| 索引號: | 發(fā)布機構(gòu): | 臺山政府網(wǎng) | |
| 生成日期: | 2019-08-23 03:08 | 主題分類: | |
| 主題詞: |
為全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)等文件要求，加快推進農(nóng)資領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、農(nóng)業(yè)部、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、最高人民檢察院、科技部、工業(yè)和信息化部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、商務(wù)部、衛(wèi)生計生委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、供銷總社、外匯局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、全國工商聯(lián)等部門，就針對農(nóng)資領(lǐng)域嚴重失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒達成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象為在農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域存在嚴重失信行為的企業(yè)(以下簡稱“失信企業(yè)”)及其法定代表人、主要負責人和直接負責的主管人員(以下簡稱“失信相關(guān)人”)。
二、聯(lián)合懲戒措施
各部門依照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關(guān)依據(jù)和實施部門見附錄)：
(一)農(nóng)業(yè)部門采取的懲戒措施
1.限制失信企業(yè)獲得或撤銷其相關(guān)的行政許可。
2.限制失信相關(guān)人獲得或撤銷其相關(guān)的從業(yè)資格。
3.失信企業(yè)產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為時，依法依規(guī)從嚴從重處罰。
(二)跨部門聯(lián)合懲戒措施
4.在上市公司或非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對失信企業(yè)予以重點關(guān)注。
5.將失信企業(yè)的失信狀況作為審核股票發(fā)行上市及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓時的重要參考。
6.依法對失信企業(yè)發(fā)行企業(yè)(公司)債券和在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具從嚴審核。
7.在申請信貸融資或辦理信用卡時，金融機構(gòu)將失信企業(yè)及其失信相關(guān)人的失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。
8.將失信企業(yè)的失信狀況作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據(jù)。
9.在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人時，將失信企業(yè)及其失信相關(guān)人的失信信息作為審批的重要參考。
10.鼓勵征信機構(gòu)依法采集失信企業(yè)及其失信相關(guān)人的失信信息，并向金融機構(gòu)提供查詢服務(wù)。
11.限制失信企業(yè)取得政府供應(yīng)土地。
12.在政府補貼性資金和社會保障資金的安排過程中，將失信企業(yè)的失信信息作為審批的重要參考。
13.將失信企業(yè)的失信狀況作為享受優(yōu)惠性政策支持的審慎性參考。
14.暫停審批與失信企業(yè)相關(guān)的科技項目。
15.依法限制失信企業(yè)參與政府采購活動。
16.依法限制失信企業(yè)參與工程等招投標。
17.對失信企業(yè)進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，在辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時，加強單證審核或布控查驗。
18.對失信企業(yè)申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證。已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。
19.依法限制失信企業(yè)的法定代表人擔任相關(guān)企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。
20.將失信企業(yè)納入重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)督檢查頻次和提高隨機抽查概率。
21.將失信企業(yè)的失信狀況作為納稅信用評價的重要外部參考。
22.失信企業(yè)的失信信息由中央網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。
23.限制失信企業(yè)及其法定代表人獲得相關(guān)部門頒發(fā)的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號。
24.限制失信相關(guān)人在認證行業(yè)執(zhí)業(yè)。
25.限制失信企業(yè)取得認證機構(gòu)資質(zhì)和獲得認證證書，已獲得認證證書的，暫停或撤銷相應(yīng)的認證證書。
三、聯(lián)合懲戒的實施方式
全國農(nóng)資打假專項斗爭部際協(xié)調(diào)小組成員單位根據(jù)各自行政許可、行政處罰、日常監(jiān)管等情況，定期將農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域的失信企業(yè)及其失信相關(guān)人的失信信息發(fā)送農(nóng)業(yè)部，農(nóng)業(yè)部匯總后通過全國信用信息共享平臺向簽署本備忘錄的各有關(guān)部門提供信息，并動態(tài)更新。同時在“信用中國”網(wǎng)站、農(nóng)業(yè)部政府網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等向社會公布。
各部門按照本備忘錄約定的內(nèi)容，依法依規(guī)對農(nóng)資領(lǐng)域失信企業(yè)及其失信相關(guān)人實施聯(lián)合懲戒。同時，逐步建立懲戒效果定期通報機制，有條件的部門定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委、農(nóng)業(yè)部及其他有關(guān)部門。
四、其他事宜
各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定失信信息的使用、撤銷、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細則和操作流程，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級單位依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒措施。
本備忘錄實施過程中涉及部門之間協(xié)同配合的問題，由各部門協(xié)商解決。
本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準。
附錄
懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施部門
(一) 農(nóng)業(yè)部門采取的懲戒措施
1.限制失信企業(yè)獲得或撤銷其相關(guān)的行政許可;
2.限制失信相關(guān)人獲得或撤銷其相關(guān)的從業(yè)資格;
3.失信企業(yè)產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為時，依法依規(guī)從嚴從重處罰。 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
五、完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制
(一)構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。
加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構(gòu)中有信用記錄，配合征信機構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機構(gòu)會員和個人會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)
(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責)
《中華人民共和國行政許可法》
第七十八條 行政許可申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請行政許可的，行政機關(guān)不予受理或者不予行政許可，并給予警告;行政許可申請屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全事項的，申請人在一年內(nèi)不得再次申請該行政許可。
第七十九條 被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，行政機關(guān)應(yīng)當依法給予行政處罰;取得的行政許可屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全事項的，申請人在三年內(nèi)不得再次申請該行政許可;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
《中華人民共和國種子法》
第七十一條 違反本法第十六條規(guī)定，品種審定委員會委員和工作人員不依法履行職責，弄虛作假、徇私舞弊的，依法給予處分;自處分決定作出之日起五年內(nèi)不得從事品種審定工作。
第七十二條 品種測試、試驗和種子質(zhì)量檢驗機構(gòu)偽造測試、試驗、檢驗數(shù)據(jù)或者出具虛假證明的，由縣級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門責令改正，對單位處五萬元以上十萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;給種子使用者和其他種子生產(chǎn)經(jīng)營者造成損失的，與種子生產(chǎn)經(jīng)營者承擔連帶責任;情節(jié)嚴重的，由省級以上人民政府有關(guān)主管部門取消種子質(zhì)量檢驗資格。
第七十五條 違反本法第四十九條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營假種子的，由縣級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門責令停止生產(chǎn)經(jīng)營，沒收違法所得和種子，吊銷種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證;違法生產(chǎn)經(jīng)營的貨值金額不足一萬元的，并處一萬元以上十萬元以下罰款;貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。因生產(chǎn)經(jīng)營假種子犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，種子企業(yè)或者其他單位的法定代表人、直接負責的主管人員自刑罰執(zhí)行完畢之日起五年內(nèi)不得擔任種子企業(yè)的法定代表人、高級管理人員。
第七十六條 違反本法第四十九條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營劣種子的，由縣級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門責令停止生產(chǎn)經(jīng)營，沒收違法所得和種子;違法生產(chǎn)經(jīng)營的貨值金額不足一萬元的，并處五千元以上五萬元以下罰款;貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額五倍以上十倍以下罰款;情節(jié)嚴重的，吊銷種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證。因生產(chǎn)經(jīng)營劣種子犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，種子企業(yè)或者其他單位的法定代表人、直接負責的主管人員自刑罰執(zhí)行完畢之日起五年內(nèi)不得擔任種子企業(yè)的法定代表人、高級管理人員。
第七十七條 違反本法第三十二條、第三十三條規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門責令改正，沒收違法所得和種子;違法生產(chǎn)經(jīng)營的貨值金額不足一萬元的，并處三千元以上三萬元以下罰款;貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額三倍以上五倍以下罰款;可以吊銷種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證：(一)未取得種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證生產(chǎn)經(jīng)營種子的;(二)以欺騙、賄賂等不正當手段取得種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證的;(三)未按照種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證的規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營種子的;(四)偽造、變造、買賣、租借種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證的。被吊銷種子生產(chǎn)經(jīng)營許可證的單位，其法定代表人、直接負責的主管人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得擔任種子企業(yè)的法定代表人、高級管理人員。
《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》
第四十四條 農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機構(gòu)偽造檢測結(jié)果的，責令改正，沒收違法所得，并處五萬元以上十萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷其檢測資格;造成損害的，依法承擔賠償責任。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機構(gòu)出具檢測結(jié)果不實，造成損害的，依法承擔賠償責任;造成重大損害的，并撤銷其檢測資格。
《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機構(gòu)考核辦法》(農(nóng)業(yè)部令第7號)
第二十八條 考核機關(guān)在考核中發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機構(gòu)有下列行為之一的，應(yīng)當予以警告;情節(jié)嚴重的，取消考核資格，一年內(nèi)不再受理其考核申請：(一)隱瞞有關(guān)情況或者弄虛作假的;(二)采取賄賂等不正當手段的。
《飼料和飼料添加劑管理條例》(國務(wù)院令第609號，第645號、第666號修改)
第三十六條 提供虛假的資料、樣品或者采取其他欺騙方式取得許可證明文件的，由發(fā)證機關(guān)撤銷相關(guān)許可證明文件，處5萬元以上10萬元以下罰款，申請人3年內(nèi)不得就同一事項申請行政許可。以欺騙方式取得許可證明文件給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。
第三十八條 未取得生產(chǎn)許可證生產(chǎn)飼料、飼料添加劑的，由縣級以上地方人民政府飼料管理部門責令停止生產(chǎn)，沒收違法所得、違法生產(chǎn)的產(chǎn)品和用于違法生產(chǎn)飼料的飼料原料、單一飼料、飼料添加劑、藥物飼料添加劑、添加劑預(yù)混合飼料以及用于違法生產(chǎn)飼料添加劑的原料，違法生產(chǎn)的產(chǎn)品貨值金額不足1萬元的，并處1萬元以上5萬元以下罰款，貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額5倍以上10倍以下罰款;情節(jié)嚴重的，沒收其生產(chǎn)設(shè)備，生產(chǎn)企業(yè)的主要負責人和直接負責的主管人員10年內(nèi)不得從事飼料、飼料添加劑生產(chǎn)、經(jīng)營活動。已經(jīng)取得生產(chǎn)許可證，但不再具備本條例第十四條規(guī)定的條件而繼續(xù)生產(chǎn)飼料、飼料添加劑的，由縣級以上地方人民政府飼料管理部門責令停止生產(chǎn)、限期改正，并處1萬元以上5萬元以下罰款;逾期不改正的，由發(fā)證機關(guān)吊銷生產(chǎn)許可證。已經(jīng)取得生產(chǎn)許可證，但未取得產(chǎn)品批準文號而生產(chǎn)飼料添加劑、添加劑預(yù)混合飼料的，由縣級以上地方人民政府飼料管理部門責令停止生產(chǎn)，沒收違法所得、違法生產(chǎn)的產(chǎn)品和用于違法生產(chǎn)飼料的飼料原料、單一飼料、飼料添加劑、藥物飼料添加劑以及用于違法生產(chǎn)飼料添加劑的原料，限期補辦產(chǎn)品批準文號，并處違法生產(chǎn)的產(chǎn)品貨值金額1倍以上3倍以下罰款;情節(jié)嚴重的，由發(fā)證機關(guān)吊銷生產(chǎn)許可證。
第三十九條 飼料、飼料添加劑生產(chǎn)企業(yè)有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府飼料管理部門責令改正，沒收違法所得、違法生產(chǎn)的產(chǎn)品和用于違法生產(chǎn)飼料的飼料原料、單一飼料、飼料添加劑、藥物飼料添加劑、添加劑預(yù)混合飼料以及用于違法生產(chǎn)飼料添加劑的原料，違法生產(chǎn)的產(chǎn)品貨值金額不足1萬元的，并處1萬元以上5萬元以下罰款，貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額5倍以上10倍以下罰款;情節(jié)嚴重的，由發(fā)證機關(guān)吊銷、撤銷相關(guān)許可證明文件，生產(chǎn)企業(yè)的主要負責人和直接負責的主管人員10年內(nèi)不得從事飼料、飼料添加劑生產(chǎn)、經(jīng)營活動;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：(一)使用限制使用的飼料原料、單一飼料、飼料添加劑、藥物飼料添加劑、添加劑預(yù)混合飼料生產(chǎn)飼料，不遵守國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政主管部門的限制性規(guī)定的;(二)使用國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政主管部門公布的飼料原料目錄、飼料添加劑品種目錄和藥物飼料添加劑品種目錄以外的物質(zhì)生產(chǎn)飼料的;(三)生產(chǎn)未取得新飼料、新飼料添加劑證書的新飼料、新飼料添加劑或者禁用的飼料、飼料添加劑的。
《獸藥管理條例》(國務(wù)院令第404號)
第五十六條 違反本條例規(guī)定，無獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證生產(chǎn)、經(jīng)營獸藥的，或者雖有獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證，生產(chǎn)、經(jīng)營假、劣獸藥的，或者獸藥經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營人用藥品的，責令其停止生產(chǎn)、經(jīng)營，沒收用于違法生產(chǎn)的原料、輔料、包裝材料及生產(chǎn)、經(jīng)營的獸藥和違法所得，并處違法生產(chǎn)、經(jīng)營的獸藥(包括已出售的和未出售的獸藥，下同)貨值金額2倍以上5倍以下罰款，貨值金額無法查證核實的，處10萬元以上20萬元以下罰款;無獸藥生產(chǎn)許可證生產(chǎn)獸藥，情節(jié)嚴重的，沒收其生產(chǎn)設(shè)備;生產(chǎn)、經(jīng)營假、劣獸藥，情節(jié)嚴重的，吊銷獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任;給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)的主要負責人和直接負責的主管人員終身不得從事獸藥的生產(chǎn)、經(jīng)營活動。擅自生產(chǎn)強制免疫所需獸用生物制品的，按照無獸藥生產(chǎn)許可證生產(chǎn)獸藥處罰。
第五十七條 違反本條例規(guī)定，提供虛假的資料、樣品或者采取其他欺騙手段取得獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證或者獸藥批準證明文件的，吊銷獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證或者撤銷獸藥批準證明文件，并處5萬元以上10萬元以下罰款;給他人造成損失的，依法承擔賠償責任。其主要負責人和直接負責的主管人員終身不得從事獸藥的生產(chǎn)、經(jīng)營和進出口活動。 農(nóng)業(yè)部
(二)跨部門聯(lián)合懲戒措施
4.在上市公司或非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對失信企業(yè)予以重點關(guān)注。 《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令【第108號】)
第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。
有下列情形之一的，不得收購上市公司：
(一)收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);
(二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;
(三)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;
(四)收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形;
(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。
《非上市公眾公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令【第102號】)
第六條 進行公眾公司收購，收購人及其實際控制人應(yīng)當具有良好的誠信記錄，收購人及其實際控制人為法人的，應(yīng)當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。
有下列情形之一的，不得收購公眾公司：
(一)收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);
(二)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;
(三)收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為;
(四)收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形;
(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購公眾公司的其他情形。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令【第113號】)
第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：
(一)最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;
(二)本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(三)對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);
(四)嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 證監(jiān)會
5.將失信企業(yè)的失信狀況作為審核股票發(fā)行上市及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓時的重要參考。 《中華人民共和國證券法》
第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件：
(一)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);
(二)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;
(三)最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;
(四)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第五十條 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：
(四)公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》(國發(fā)〔2013〕49號)
一、充分發(fā)揮全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)中小微企業(yè)發(fā)展的功能
申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當真實、準確、完整。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令【第96號】)
第三條 公眾公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營，公司治理機制健全，履行信息披露義務(wù)。
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會令【第122號】)
第十八條 發(fā)行人不得有下列情形：
(二)最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》(證監(jiān)會令【第123號】)
第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會令【第30號】)
第九條 上市公司最近三十六個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為：
(二)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第100號】)
第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券：
(三)最近三十六個月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰。 證監(jiān)會
6.依法對失信企業(yè)發(fā)行企業(yè)(公司)債券和在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具從嚴審核。 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令【第113號】)
第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：
(一)最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;
(二)本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(三)對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);
(四)嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》(發(fā)改財金〔2008〕7號)
二、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件：
(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;
(二)累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%;
(三)最近三年可分配利潤(凈利潤)足以支付企業(yè)債券一年的利息;
(四)籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%。用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例執(zhí)行。用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的20%;
(五)債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平;
(六)已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài);
(七)最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。
《關(guān)于印發(fā)國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見的通知》(發(fā)改財金〔2013〕920號)
二、切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用
各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者，應(yīng)探索實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策;對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。
對食品藥品安全、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設(shè)、教育科研、電子商務(wù)、股權(quán)投資、融資擔保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重點領(lǐng)域，各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)率先推進在行政管理事項中使用相關(guān)市場主體的信用記錄和信用報告。
三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規(guī)范
各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實際，在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用記錄或信用報告。
各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內(nèi)容和運用規(guī)范。
五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機制
各級政府、各相關(guān)部門要樹立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告工作納入重要工作日程。要加強協(xié)同配合，推動形成信用記錄和信用報告跨部門、跨區(qū)域應(yīng)用的聯(lián)動機制。要通過信用記錄和信用報告在行政管理事項中的聯(lián)合應(yīng)用，逐步建立健全全社會守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制。
《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》(發(fā)改辦財金〔2013〕957號)
二、從嚴審核類
對于以下兩類發(fā)債申請，要從嚴審核，有效防范市場風險。
(二)企業(yè)信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規(guī)范、資產(chǎn)不實、償債措施較弱的發(fā)債申請
2、企業(yè)及所在地地方政府或為其提供承銷服務(wù)的券商有不盡職或不誠信記錄。 國家發(fā)展改革委、人民銀行、證監(jiān)會
7.在申請信貸融資或辦理信用卡時，金融機構(gòu)將失信企業(yè)及其失信相關(guān)人的失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。 《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(中國人民銀行令〔2015〕第1號)
第十五條 金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機構(gòu)進行信用評級。金融債券發(fā)行后信用評級機構(gòu)應(yīng)每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。如發(fā)生影響該金融債券信用評級的重大事項，信用評級機構(gòu)應(yīng)及時調(diào)整該金融債券的信用評級，并向投資者公布。
《貸款通則》(中國人民銀行令〔1996〕第2號)
第十七條 借款人應(yīng)當是經(jīng)工商行政管理機關(guān)(或主管機關(guān))核準登記的企(事)業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織、個體工商戶或具有中華人民共和國國籍的具有完全民事行為能力的自然人。
借款人申請貸款，應(yīng)當具備產(chǎn)品有市場、生產(chǎn)經(jīng)營有效益、不擠占挪用信貸資金、恪守信用等基本條件，并且應(yīng)當符合以下要求：
一、有按期還本付息的能力，原應(yīng)付貸款利息和到期貸款已清償;沒有清 償?shù)?，已?jīng)做了貸款人認可的償還計劃。
二、除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準登記的事業(yè)法人外，應(yīng)當經(jīng)過工商部門辦理年檢手續(xù)。
三、已開立基本賬戶或一般存款賬戶。
四、除國務(wù)院規(guī)定外，有限責任公司和股份有限公司對外股本權(quán)益性投資累計額未超過其凈資產(chǎn)總額的50%。
五、借款人的資產(chǎn)負債率符合貸款人的要求。
六、申請中期、長期貸款的，新建項目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項目所需總投資的比例不低于國家規(guī)定的投資項目的資本金比例。
第二十二條 貸款人的權(quán)利
根據(jù)貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款，除國務(wù)院批準的特定貸款外，有權(quán)拒絕任何單位和個人強令其發(fā)放貸款或者提供擔保。
一、要求借款人提供與借款有關(guān)的資料;
二、根據(jù)借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等;
三、了解借款人的生產(chǎn)經(jīng)營活動和財務(wù)活動;
四、依合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息;
五、借款人未能履行借款合同規(guī)定義務(wù)的，貸款人有權(quán)依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款人尚未使用的貸款;
六、在貸款將受或已受損失時，可依據(jù)合同規(guī)定，采取使貸款免受損失的措施。
《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
第三十五條 商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進行嚴格審查。
商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當實行審貸分離、分級審批的制度。
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)
(一)加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。
發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)以統(tǒng)一社會信用代碼為索引，及時公開披露相關(guān)信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關(guān)企業(yè)和個人履行法定義務(wù)，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產(chǎn)、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構(gòu)采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告。引導(dǎo)商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、保險公司等金融機構(gòu)按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產(chǎn)保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務(wù)。
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)
(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責) 人民銀行、銀監(jiān)會
8.將失信企業(yè)的失信狀況作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據(jù)。 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》(證監(jiān)會、人民銀行、國家外匯管理局令第36號)
第六條 申請合格投資者資格，應(yīng)當具備下列條件：
(一)申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風險監(jiān)控指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求;
(二)申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;
(三)申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰;
(四)申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》(證監(jiān)會令【第90號】)
第五條 申請人民幣合格投資者資格，應(yīng)當具備下列條件：
(一)財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊地、業(yè)務(wù)資格等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;
(二)公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求;
(三)經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰;
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(證監(jiān)會令【第46號】)
第五條 申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應(yīng)當具備下列條件：
(一)申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;
(二)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員;
(三)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范;
(四)最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查;
(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 外匯局
9.在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人時，將失信企業(yè)及其失信相關(guān)人的失信信息作為審批的重要參考。 《中華人民共和國證券法》
第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件：
(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。
《中華人民共和國證券投資基金法》
第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
(三)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄。
《期貨交易管理條例》(國務(wù)院令第627號)
第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令【第84號】)
第七條 申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當具備下列條件：
(三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(六)具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令【第110號】)
第七條 持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備下列條件：
(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。 證監(jiān)會
10.鼓勵征信機構(gòu)依法采集失信企業(yè)及其失信相關(guān)人的失信信息，并向金融機構(gòu)提供查詢服務(wù)。 《征信業(yè)管理條例》(國務(wù)院令第631號)
第二十一條 征信機構(gòu)可以通過信息主體、企業(yè)交易對方、行業(yè)協(xié)會提供信息，政府有關(guān)部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。
第四十四條 本條例下列用語的含義：
(一)信息提供者，是指向征信機構(gòu)提供信息的單位和個人，以及向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫提供信息的單位。
(二)信息使用者，是指從征信機構(gòu)和金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫獲取信息的單位和個人。
(三)不良信息，是指對信息主體信用狀況構(gòu)成負面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購、擔保、租賃、保險、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務(wù)的信息，對信息主體的行政處罰信息，人民法院判決或者裁定信息主體履行義務(wù)以及強制執(zhí)行的信息，以及國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他不良信息。
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
四、加快推進信用信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用
(三)征信系統(tǒng)建設(shè)。
加快征信系統(tǒng)建設(shè)。征信機構(gòu)開展征信業(yè)務(wù)，應(yīng)建立以企事業(yè)單位及其他社會組織、個人為對象的征信系統(tǒng)，依法采集、整理、保存、加工企事業(yè)單位及其他社會組織、個人的信用信息，并采取合理措施保障信用信息的準確性。各地區(qū)、各行業(yè)要支持征信機構(gòu)建立征信系統(tǒng)。
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關(guān)部門和機構(gòu)應(yīng)以統(tǒng)一社會信用代碼為索引，及時公開披露相關(guān)信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關(guān)企業(yè)和個人履行法定義務(wù)，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產(chǎn)、乘坐飛機、乘坐高等級列車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構(gòu)采集嚴重失信行為信息，納入信用記錄和信用報告。引導(dǎo)商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、保險公司等金融機構(gòu)按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產(chǎn)保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務(wù)。
(十四)完善個人信用記錄，推動聯(lián)合懲戒措施落實到人。對企事業(yè)單位嚴重失信行為，在記入企事業(yè)單位信用記錄的同時，記入其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員的個人信用記錄。在對失信企事業(yè)單位進行聯(lián)合懲戒的同時，依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的聯(lián)合懲戒措施。通過建立完整的個人信用記錄數(shù)據(jù)庫及聯(lián)合懲戒機制，使失信懲戒措施落實到人。
《關(guān)于印發(fā)國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見的通知》(發(fā)改財金〔2013〕920號)
一、建立完善社會信用主體信用記錄
建立完善社會信用主體信用記錄是各級政府、各相關(guān)部門在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的基礎(chǔ)性工作。各地區(qū)要對本地區(qū)各部門、各單位的信用信息進行整合，形成統(tǒng)一的信用信息共享平臺。各相關(guān)部門要結(jié)合國家政務(wù)信息化工程建設(shè)，完善行業(yè)信用信息記錄，加快推進行業(yè)內(nèi)信用信息互聯(lián)互通。各地方、各部門要大力推進政府信息公開，支持征信機構(gòu)根據(jù)市場信用需求，依法采集個人、企業(yè)、事業(yè)單位及其他社會組織的信用信息，建立信用信息數(shù)據(jù)庫，提供專業(yè)化的征信服務(wù)。要加快建立完善重點領(lǐng)域社會成員信用記錄，疏通信用信息來源渠道。 人民銀行
11.限制失信企業(yè)取得政府供應(yīng)土地。 《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654號)
第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 國土資源部
12.在政府補貼性資金和社會保障資金的安排過程中，將失信企業(yè)的失信信息作為審批的重要參考。 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)
(一)加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。
發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委等有關(guān)部門
13.將失信企業(yè)的失信狀況作為享受優(yōu)惠性政策支持的審慎性參考。 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
五、完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制
運行機制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。
(一)構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。
加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管和公共服務(wù)過程中，要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用，對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。
加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構(gòu)中有信用記錄，配合征信機構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機構(gòu)會員和個人會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。
《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》(國辦發(fā)〔2015〕51號)
(十三)建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務(wù)、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 國家發(fā)展改革委、財政部、商務(wù)部、海關(guān)總署等有關(guān)部門
14.暫停審批與失信企業(yè)相關(guān)的科技項目。 《國家科技計劃項目管理暫行辦法》(科學技術(shù)部令第5號)
第八條 申請項目的申請者(包括單位或個人)應(yīng)當符合以下基本條件：
(一)符合該計劃對申請者的主體資格(包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)、國籍)等方面要求;
(二)在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢;
(三)具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備;
(四)具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累;
(五)具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力;
(六)具有完成項目的良好信譽度。
《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發(fā)〔2014〕11號)
(二十二)完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度，由項目主管部門委托專業(yè)機構(gòu)對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應(yīng)共享信用評價信息。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。 科技部
15.依法限制失信企業(yè)參與政府采購活動。 《中華人民共和國政府采購法》
第二十二條 供應(yīng)商參加政府采購活動應(yīng)當具備下列條件：
(一)具有獨立承擔民事責任的能力;
(二)具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度;
(三)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力;
(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;
(五)參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄;
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654號)
第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)
(一)加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。
發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。
(二)深入推進商務(wù)誠信建設(shè)。
政府采購領(lǐng)域信用建設(shè)。加強政府采購信用管理，強化聯(lián)動懲戒，保護政府采購當事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評審專家、政府采購代理機構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應(yīng)商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動透明度，實現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。 財政部
16.依法限制失信企業(yè)參與工程等招投標。 《中華人民共和國招標投標法》
第二十六條 投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力;國家有關(guān)規(guī)定對投標人資格條件或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的，投標人應(yīng)當具備規(guī)定的資格條件。
第三十三條 投標人不得以低于成本的報價競標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。
《中華人民共和國招標投標法實施條例》(國務(wù)院令第613號)
第四十二條 使用通過受讓或者租借等方式獲取的資格、資質(zhì)證書投標的，屬于招標投標法第三十三條規(guī)定的以他人名義投標。
投標人有下列情形之一的，屬于招標投標法第三十三條規(guī)定的以其他方式弄虛作假的行為：
(一)使用偽造、變造的許可證件;
(二)提供虛假的財務(wù)狀況或者業(yè)績;
(三)提供虛假的項目負責人或者主要技術(shù)人員簡歷、勞動關(guān)系證明;
(四)提供虛假的信用狀況;
(五)其他弄虛作假的行為。
《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654號)
第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。
《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》(七部委30號令)
第二十條 資格審查應(yīng)主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件：
(一)具有獨立訂立合同的權(quán)利;
(二)具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理能力，經(jīng)驗、信譽和相應(yīng)的從業(yè)人員;
(三)沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài);
(四)在最近三年內(nèi)沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質(zhì)量問題;
(五)國家規(guī)定的其他資格條件。
資格審查時，招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人，不得對潛在投標人或者投標人實行歧視待遇。任何單位和個人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標人的數(shù)量。 國家發(fā)展改革委等有關(guān)部門
17.對失信企業(yè)進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，在辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時，加強單證審核或布控查驗。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)
(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責) 海關(guān)總署、質(zhì)檢總局
18.對失信企業(yè)申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證。已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。 《海關(guān)認證企業(yè)標準》(海關(guān)總署公告2014年第82號)
(九)未有不良外部信用 高級認證第23項、一般認證第20項 外部信用 企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人(負責人)、負責關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負責人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。
《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》(海關(guān)總署令第225號)
第十條 企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)認定為失信企業(yè)：
(一)有走私犯罪或者走私行為的;
(二)非報關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進出境備案清單等相關(guān)單證總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過10萬元的違規(guī)行為2次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過100萬元的;
報關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進出境備案清單總票數(shù)萬分之五的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過10萬元的;
(三)拖欠應(yīng)繳稅款、應(yīng)繳罰沒款項的;
(四)上一季度報關(guān)差錯率高于同期全國平均報關(guān)差錯率1倍以上的;
(五)經(jīng)過實地查看，確認企業(yè)登記的信息失實且無法與企業(yè)取得聯(lián)系的;
(六)被海關(guān)依法暫停從事報關(guān)業(yè)務(wù)的;
(七)涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進行調(diào)查的;
(八)假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當利益的;
(九)弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的;
(十)其他海關(guān)認定為失信企業(yè)的情形。 海關(guān)總署
19.依法限制失信企業(yè)的法定代表人擔任相關(guān)企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。 《中華人民共和國公司法》
第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;
(三)擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
(四)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
(五)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。
董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當解除其職務(wù)。
《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》(國家工商行政管理局令第90號)
第四條 有下列情形之一的，不得擔任法定代表人，企業(yè)登記機關(guān)不予核準登記：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的;
(二)正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的;
(三)正在被公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的;
(四)因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的;因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年的;或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的;
(五)擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的;
(六)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的;
(七)個人負債數(shù)額較大，到期未清償?shù)?
(八)有法律和國務(wù)院規(guī)定不得擔任法定代表人的其他情形的。
《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654號)
第十七條 有下列情形之一的，由縣級以上工商行政管理部門列入經(jīng)營異常名錄，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，提醒其履行公示義務(wù);情節(jié)嚴重的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予行政處罰;造成他人損失的，依法承擔賠償責任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
(一)企業(yè)未按照本條例規(guī)定的期限公示年度報告或者未按照工商行政管理部門責令的期限公示有關(guān)企業(yè)信息的;
(二)企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假的。
被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)依照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由縣級以上工商行政管理部門移出經(jīng)營異常名錄;滿3年未依照本條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，由國務(wù)院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業(yè)名單，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。被列入嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負責人，3年內(nèi)不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人。
企業(yè)自被列入嚴重違法企業(yè)名單之日起滿5年未再發(fā)生第一款規(guī)定情形的，由國務(wù)院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門移出嚴重違法企業(yè)名單。 工商總局
20.將失信企業(yè)納入重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)督檢查頻次和提高隨機抽查概率。 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)
二、大力推廣隨機抽查監(jiān)管
(三)合理確定隨機抽查的比例和頻次。要根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展和監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，合理確定隨機抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。對投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄或有嚴重違法違規(guī)記錄等情況的市場主體，要加大隨機抽查力度。
三、加快配套制度機制建設(shè)
(二)推進隨機抽查與社會信用體系相銜接。建立健全市場主體誠信檔案、失信聯(lián)合懲戒和黑名單制度。在隨機抽查工作中，要根據(jù)市場主體的信用情況，采取針對性強的監(jiān)督檢查方式，將隨機抽查結(jié)果納入市場主體的社會信用記錄，讓失信者一處違規(guī)、處處受限。
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門
21.將失信企業(yè)的失信狀況作為納稅信用評價的重要外部參考。 《納稅信用管理辦法(試行)》(稅務(wù)總局公告2014年第40號)
第十條 納稅信用信息包括納稅人信用歷史信息、稅務(wù)內(nèi)部信息、外部信息。
納稅人信用歷史信息包括基本信息和評價年度之前的納稅信用記錄，以及相關(guān)部門評定的優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄。
稅務(wù)內(nèi)部信息包括經(jīng)常性指標信息和非經(jīng)常性指標信息。經(jīng)常性指標信息是指涉稅申報信息、稅(費)款繳納信息、發(fā)票與稅控器具信息、登記與賬簿信息等納稅人在評價年度內(nèi)經(jīng)常產(chǎn)生的指標信息;非經(jīng)常性指標信息是指稅務(wù)檢查信息等納稅人在評價年度內(nèi)不經(jīng)常產(chǎn)生的指標信息。
外部信息包括外部參考信息和外部評價信息。外部參考信息包括評價年度相關(guān)部門評定的優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄;外部評價信息是指從相關(guān)部門取得的影響納稅人納稅信用評價的指標信息。
第十六條 外部參考信息在年度納稅信用評價結(jié)果中記錄，與納稅信用評價信息形成聯(lián)動機制。
第二十條 有下列情形之一的納稅人，本評價年度直接判為D級:
(一)存在逃避繳納稅款、逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發(fā)票等行為，經(jīng)判決構(gòu)成涉稅犯罪的;
(二)存在前項所列行為，未構(gòu)成犯罪，但偷稅(逃避繳納稅款)金額10萬元以上且占各稅種應(yīng)納稅總額10%以上，或者存在逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發(fā)票等稅收違法行為，已繳納稅款、滯納金、罰款的;
(三)在規(guī)定期限內(nèi)未按稅務(wù)機關(guān)處理結(jié)論繳納或者足額繳納稅款、滯納金和罰款的;
(四)以暴力、威脅方法拒不繳納稅款或者拒絕、阻撓稅務(wù)機關(guān)依法實施稅務(wù)稽查執(zhí)法行為的;
(五)存在違反增值稅發(fā)票管理規(guī)定或者違反其他發(fā)票管理規(guī)定的行為，導(dǎo)致其他單位或者個人未繳、少繳或者騙取稅款的;
(六)提供虛假申報材料享受稅收優(yōu)惠政策的;
(七)騙取國家出口退稅款，被停止出口退(免)稅資格未到期的;
(八)有非正常戶記錄或者由非正常戶直接責任人員注冊登記或者負責經(jīng)營的;
(九)由D級納稅人的直接責任人員注冊登記或者負責經(jīng)營的;
(十)存在稅務(wù)機關(guān)依法認定的其他嚴重失信情形的。
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)
(二)深入推進商務(wù)誠信建設(shè)。
稅務(wù)領(lǐng)域信用建設(shè)。建立跨部門信用信息共享機制。開展納稅人基礎(chǔ)信息、各類交易信息、財產(chǎn)保有和轉(zhuǎn)讓信息以及納稅記錄等涉稅信息的交換、比對和應(yīng)用工作。進一步完善納稅信用等級評定和發(fā)布制度，加強稅務(wù)領(lǐng)域信用分類管理，發(fā)揮信用評定差異對納稅人的獎懲作用。建立稅收違法黑名單制度。推進納稅信用與其他社會信用聯(lián)動管理，提升納稅人稅法遵從度。 稅務(wù)總局
22.失信企業(yè)的失信信息由中央網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。 《中華人民共和國政府信息公開條例》(國務(wù)院令第492號)
第九條 行政機關(guān)對符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當主動公開：
(一)涉及公民、法人或者其他組織切身利益的;
(二)需要社會公眾廣泛知曉或者參與的;
(三)反映本行政機關(guān)機構(gòu)設(shè)置、職能、辦事程序等情況的;
(四)其他依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當主動公開的。
《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》(國務(wù)院新聞辦公室、信息產(chǎn)業(yè)部令第37號)
第三條 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)，應(yīng)當遵守憲法、法律和法規(guī)，堅持為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的方向，堅持正確的輿論導(dǎo)向，維護國家利益和公共利益。 中央網(wǎng)信辦
23.限制失信企業(yè)及其法定代表人獲得相關(guān)部門頒發(fā)的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。
《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654號)
第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 中央文明辦牽頭，各部門共同采取措施
24.限制失信相關(guān)人在認證行業(yè)執(zhí)業(yè)。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。
《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)
二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)
(一)加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。
發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。
(二)深入推進商務(wù)誠信建設(shè)。
政府采購領(lǐng)域信用建設(shè)。加強政府采購信用管理，強化聯(lián)動懲戒，保護政府采購當事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評審專家、政府采購代理機構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應(yīng)商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動透明度，實現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。
《認證機構(gòu)管理辦法》
第二十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓(xùn)和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。
認證機構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。 質(zhì)檢總局
25.限制失信企業(yè)取得認證機構(gòu)資質(zhì)和獲得認證證書，已獲得認證證書的，暫停或撤銷相應(yīng)的認證證書。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)
(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責)
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)
(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 質(zhì)檢總局
來源：信用中國
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