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各省、自治區(qū)、直轄市，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：

　　為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào))、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化石油天然氣體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2017〕15號(hào))等文件要求，加快推進(jìn)石油天然氣行業(yè)信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、中央網(wǎng)信辦、中央文明辦、公安部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、能源局、海洋局等部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)石油天然氣行業(yè)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：關(guān)于對(duì)石油天然氣行業(yè)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行 中央網(wǎng)信辦 中央文明辦 公安部

　　財(cái)政部 國(guó)土資源部 環(huán)境保護(hù)部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

　　交通運(yùn)輸部 商務(wù)部 海關(guān)總署 稅務(wù)總局 工商總局 質(zhì)檢總局

　　安全監(jiān)管總局 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 國(guó)家能源局 國(guó)家海洋局

2017年8月2日

　　附件

　　關(guān)于對(duì)石油天然氣行業(yè)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014—2020年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào))、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化石油天然氣體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2017〕15號(hào))等文件要求，加快推進(jìn)石油天然氣行業(yè)信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、中央網(wǎng)信辦、中央文明辦、公安部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、能源局、海洋局等部門就針對(duì)石油天然氣行業(yè)嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒工作，達(dá)成以下意見。

　　一、聯(lián)合懲戒對(duì)象

　　聯(lián)合懲戒對(duì)象為石油天然氣行業(yè)從事勘探開發(fā)、儲(chǔ)運(yùn)、加工煉制、批發(fā)零售及進(jìn)出口等業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定，違背誠(chéng)實(shí)信用原則，經(jīng)有關(guān)主管部門認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失信行為并被列入石油天然氣行業(yè)“嚴(yán)重違法失信名單”的市場(chǎng)主體。該市場(chǎng)主體為企業(yè)的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為企業(yè)及其法定代表人、負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)人員;該市場(chǎng)主體為其他經(jīng)濟(jì)組織的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為其他經(jīng)濟(jì)組織及其負(fù)責(zé)人;該市場(chǎng)主體為自然人的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為本人。

　　二、聯(lián)合懲戒措施

　　各部門依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象采取下列一種或多種懲戒措施(相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門見附錄)。

　　(一)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)資格或權(quán)利的限制：

　　1、對(duì)勘探開發(fā)企業(yè)，將其嚴(yán)重違法失信行為作為辦理石油、天然氣勘查許可證、采礦許可證延續(xù)登記手續(xù)的重要參考，情節(jié)嚴(yán)重的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　2、對(duì)對(duì)外合作開采陸上、海洋石油企業(yè)，責(zé)令停止實(shí)施石油作業(yè)。

　　3、對(duì)天然氣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行企業(yè)，給予警告、責(zé)令停止實(shí)施作業(yè)、責(zé)令限期改正。

　　4、對(duì)有關(guān)原油加工企業(yè)，視情節(jié)嚴(yán)重程度，暫停其使用進(jìn)口原油，或取消原油進(jìn)口和使用資質(zhì)，或暫停申領(lǐng)進(jìn)出口許可證、暫停成品油加工出口業(yè)務(wù)、暫停安排進(jìn)口允許量或出口配額，列于“嚴(yán)重違法失信名單”期間不得再次申請(qǐng)?jiān)瓦M(jìn)口和使用資質(zhì)。

　　5、對(duì)原油、成品油批發(fā)、倉(cāng)儲(chǔ)、零售企業(yè)，依法撤銷原油、成品油經(jīng)營(yíng)許可，列于“嚴(yán)重違法失信名單”期間不得再次申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可。

　　6、對(duì)城鎮(zhèn)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)者，將其嚴(yán)重違法失信行為作為申請(qǐng)辦理或延續(xù)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證重要參考，情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷其燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證。

　　7、對(duì)海洋油氣開發(fā)項(xiàng)目，責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治、恢復(fù)原狀，恢復(fù)生產(chǎn)的列為重點(diǎn)檢查對(duì)象，增加檢查頻次。

　　8、對(duì)違法使用海域進(jìn)行油氣開發(fā)企業(yè)，責(zé)令退還非法占用的海域、恢復(fù)海域原狀、沒收違法所得、收回海域使用權(quán)。

　　9、對(duì)油氣開發(fā)項(xiàng)目違規(guī)進(jìn)行海底管道路由調(diào)查勘測(cè)、鋪設(shè)施工及相關(guān)活動(dòng)，采取警告、罰款和責(zé)令停止海上作業(yè)等措施。

　　(二)安全監(jiān)管監(jiān)察方面的懲戒措施：

　　10、作為重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察對(duì)象，不定期開展抽查。

　　11、約談其主要負(fù)責(zé)人，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行安全培訓(xùn)。

　　12、暫停對(duì)其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審，對(duì)已取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書的，撤銷其證書。

　　13、發(fā)現(xiàn)有新的安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)從重處罰。

　　(三)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫方面的懲戒措施：

　　14、列為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象，增加監(jiān)督檢查和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的頻次。

　　15、對(duì)嚴(yán)重違法失信責(zé)任主體，依法限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì);依法限制其獲得認(rèn)證證書。

　　16、限制取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。

　　17、加強(qiáng)出入境檢驗(yàn)檢疫管理，企業(yè)信用等級(jí)直接降為D級(jí)，實(shí)行限制性管理措施。

　　18、失信企業(yè)產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為時(shí)，依法依規(guī)從嚴(yán)從重處罰。

　　(四)在環(huán)境保護(hù)方面的懲戒措施：

　　19、依照環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)予以處罰，并增加環(huán)保執(zhí)法頻次。

　　(五)在稅收征管方面的懲戒措施：

　　20、強(qiáng)化稅務(wù)管理，提高監(jiān)督檢查頻次。

　　21、將失信企業(yè)的失信狀況作為納稅信用評(píng)價(jià)的重要外部參考。

　　(六)其他方面懲戒措施：

　　22、列為節(jié)能監(jiān)察重點(diǎn)對(duì)象，增加檢查頻次，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)能耗總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)完成情況、執(zhí)行節(jié)能法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)情況的監(jiān)督檢查。

　　23、通過“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位，依法向社會(huì)公布“嚴(yán)重違法失信名單”信息。

　　24、依照治安保衛(wèi)相關(guān)法律法規(guī)予以處罰，增加監(jiān)督檢查頻次。

　　25、將失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。

　　26、依法限制或禁止取得政府供應(yīng)土地。

　　27、依法禁止作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)。

　　28、限制申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持。

　　29、限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。

　　30、對(duì)申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證;對(duì)已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。

　　31、在辦理通關(guān)等海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)失信主體進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)單證審核、布控查驗(yàn)或后續(xù)稽查。

　　32、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券，將失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的參考。

　　33、將失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。

　　34、在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的主體予以關(guān)注。

　　35、在境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的主體予以關(guān)注。

　　36、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設(shè)立，私募基金管理人登記及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其失信信息作為參考。

　　37、對(duì)嚴(yán)重失信的自然人，依法限制其擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等，對(duì)其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以關(guān)注。

　　38、限制失信被執(zhí)行人新建、擴(kuò)建高檔裝修房屋，購(gòu)買非經(jīng)營(yíng)必需車輛等非生活和工作必需的消費(fèi)。

　　39、依法限制參評(píng)文明單位、道德模范。

　　三、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

　　(一)國(guó)家發(fā)展改革委、公安部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、商務(wù)部、能源局、海洋局及地方有關(guān)主管部門，應(yīng)定期通過全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、地方信用信息共享平臺(tái)，報(bào)送石油天然氣行業(yè)嚴(yán)重違法失信信息以及相關(guān)資料。有關(guān)方面歸集整理后，及時(shí)向參與聯(lián)合懲戒部門推送。各部門收到名單后，根據(jù)本備忘錄約定措施實(shí)施懲戒。

　　(二)各部門可按照有關(guān)規(guī)定，在門戶網(wǎng)站、“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等公示石油天然氣行業(yè)“嚴(yán)重違法失信名單”。逐步建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，有條件的部門可定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況通過全國(guó)信用信息共享平臺(tái)共享。

　　(三)懲戒措施涉及地方事權(quán)的，由相關(guān)部門按照備忘錄采取懲戒措施。

　　四、信用懲戒動(dòng)態(tài)管理

　　國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同公安部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、商務(wù)部、能源局、海洋局等部門制定石油天然氣行業(yè)“嚴(yán)重違法失信名單”管理辦法，并按照職能分別對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域“嚴(yán)重違法失信名單”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新相關(guān)信息并推送至參與失信聯(lián)合懲戒部門。對(duì)于從“嚴(yán)重違法失信名單”中撤銷的，各部門應(yīng)及時(shí)停止實(shí)施懲戒。

　　五、其他事宜

　　各部門應(yīng)密切配合，積極落實(shí)本備忘錄，制定或完善相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)和規(guī)范性文件，指導(dǎo)、要求本領(lǐng)域各級(jí)主管部門依法依規(guī)實(shí)施具體、嚴(yán)格、有效的懲戒措施。本備忘錄簽署后，相關(guān)法律法規(guī)修改或調(diào)整的，以修改后的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

　　本備忘錄實(shí)施過程中遇到的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。

　　附錄

　　懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實(shí)施單位

　　1、對(duì)勘探開發(fā)企業(yè)，將其違法失信行為作為辦理石油、天然氣勘查許可證、采礦許可證延續(xù)登記手續(xù)的重要參考，情節(jié)嚴(yán)重的，依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》

　　加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

　　《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》

　　第十二條 國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源勘查實(shí)行統(tǒng)一的區(qū)塊登記管理制度。礦產(chǎn)資源勘查登記工作，由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé);特定礦種的礦產(chǎn)資源勘查登記工作，可以由國(guó)務(wù)院授權(quán)有關(guān)主管部門負(fù)責(zé)。礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法由國(guó)務(wù)院制定。

　　第三十九條 違反本法規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開采的特定礦種的，責(zé)令停止開采、賠償損失，沒收采出的礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處罰款;拒不停止開采，造成礦產(chǎn)資源破壞的，依照刑法有關(guān)規(guī)定對(duì)直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。

　　單位和個(gè)人進(jìn)入他人依法設(shè)立的國(guó)有礦山企業(yè)和其他礦山企業(yè)礦區(qū)范圍內(nèi)采礦的，依照前款規(guī)定處罰。

　　第四十條 超越批準(zhǔn)的礦區(qū)范圍采礦的，責(zé)令退回本礦區(qū)范圍內(nèi)開采、賠償損失，沒收越界開采的礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處罰款;拒不退回本礦區(qū)范圍內(nèi)開采，造成礦產(chǎn)資源破壞的，吊銷采礦許可證，依照刑法有關(guān)規(guī)定對(duì)直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。

　　第四十一條 盜竊、搶奪礦山企業(yè)和勘查單位的礦產(chǎn)品和其他財(cái)物的，破壞采礦、勘查設(shè)施的，擾亂礦區(qū)和勘查作業(yè)區(qū)的生產(chǎn)秩序、工作秩序的，分別依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任;情節(jié)顯著輕微的，依照治安管理處罰法有關(guān)規(guī)定予以處罰。

　　第四十二條 買賣、出租或者以其他形式轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)資源的，沒收違法所得，處以罰款。

　　違反本法第六條的規(guī)定將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利的，吊銷勘查許可證、采礦許可證，沒收違法所得，處以罰款。

　　第四十四條 違反本法規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源的，處以罰款，可以吊銷采礦許可證;造成礦產(chǎn)資源嚴(yán)重破壞的，依照刑法有關(guān)規(guī)定對(duì)直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。

　　第四十五條 本法第三十九條、第四十條、第四十二條規(guī)定的行政處罰，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的權(quán)限決定。第四十三條規(guī)定的行政處罰，由縣級(jí)以上人民政府工商行政管理部門決定。第四十四條規(guī)定的行政處罰，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門決定。給予吊銷勘查許可證或者采礦許可證處罰的，須由原發(fā)證機(jī)關(guān)決定。 國(guó)土資源部

　　2、對(duì)對(duì)外合作開采陸上、海洋石油企業(yè)，責(zé)令停止實(shí)施石油作業(yè)。 《中華人民共和國(guó)對(duì)外合作開采陸上石油資源條例》

　　第二十二條 作業(yè)者和承包者在實(shí)施石油作業(yè)中，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全作業(yè)方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并按照國(guó)際慣例進(jìn)行作業(yè)，保護(hù)農(nóng)田、水產(chǎn)、森林資源和其他自然資源，防止對(duì)大氣、海洋、河流、湖泊、地下水和陸地其他環(huán)境的污染和損害。

　　第二十三條 在實(shí)施石油作業(yè)中使用土地的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)土地管理法》和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十六條 違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院指定的部門依據(jù)職權(quán)責(zé)令限期改正，給予警告;在限期內(nèi)不改正的，可以責(zé)令其停止實(shí)施石油作業(yè);構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　(一)違反本條例第九條第一款規(guī)定，擅自進(jìn)入對(duì)外合作區(qū)塊進(jìn)行石油勘查活動(dòng)或者與外國(guó)企業(yè)簽訂在對(duì)外合作區(qū)塊內(nèi)進(jìn)行石油開采合作協(xié)議的;

　　(二)違反本條例第十八條規(guī)定，在執(zhí)行合同的過程中，未向中方石油公司及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告石油作業(yè)情況的，未按規(guī)定向中方石油公司提交資料和樣品以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)、行政方面的各種報(bào)告的;

　　(三)違反本條例第二十條規(guī)定，油(氣)田總體開發(fā)方案未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自實(shí)施開發(fā)作業(yè)和生產(chǎn)作業(yè)的;

　　(四)違反本條例第二十四條第二款規(guī)定，擅自使用石油作業(yè)的數(shù)據(jù)、記錄、樣品、憑證和其他原始資料或者將其轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、交換、出售、發(fā)表以及運(yùn)出、傳送到中華人民共和國(guó)境外的。

　　第二十七條 違反本條例第十一條、第十六條、第二十二條、第二十三條規(guī)定的，由國(guó)家有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定予以處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　《中華人民共和國(guó)對(duì)外合作開采海洋石油資源條例》

　　第十四條 外國(guó)合同者在執(zhí)行石油合同從事開發(fā)、生產(chǎn)作業(yè)過程中，必須及時(shí)地、準(zhǔn)確地向中國(guó)海洋石油總公司報(bào)告石油作業(yè)情況;完整地、準(zhǔn)確地取得各項(xiàng)石油作業(yè)的數(shù)據(jù)、記錄、樣品、憑證和其他原始資料，并定期向中國(guó)海洋石油總公司提交必要的資料和樣品以及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)、行政方面的各種報(bào)告。

　　第二十五條 作業(yè)者、承包者違反本條例規(guī)定實(shí)施石油作業(yè)的，由國(guó)務(wù)院指定的部門依據(jù)職權(quán)責(zé)令限期改正，給予警告;在限期內(nèi)不改正的，可以責(zé)令其停止實(shí)施石油作業(yè)。由此造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由責(zé)任方承擔(dān)。 國(guó)土資源部

　　3、對(duì)天然氣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行企業(yè)，給予警告、責(zé)令停止實(shí)施作業(yè)、責(zé)令限期改正。 《中華人民共和國(guó)石油天然氣管道保護(hù)法》

　　第五十條 管道企業(yè)有下列行為之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府主管管道保護(hù)工作的部門責(zé)令限期改正;逾期不改正的，處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分：

　　(一)未依照本法規(guī)定對(duì)管道進(jìn)行巡護(hù)、檢測(cè)和維修的;

　　(二)對(duì)不符合安全使用條件的管道未及時(shí)更新、改造或者停止使用的;

　　(三)未依照本法規(guī)定設(shè)置、修復(fù)或者更新有關(guān)管道標(biāo)志的;

　　(四)未依照本法規(guī)定將管道竣工測(cè)量圖報(bào)人民政府主管管道保護(hù)工作的部門備案的;

　　(五)未制定本企業(yè)管道事故應(yīng)急預(yù)案，或者未將本企業(yè)管道事故應(yīng)急預(yù)案報(bào)人民政府主管管道保護(hù)工作的部門備案的;

　　(六)發(fā)生管道事故，未采取有效措施消除或者減輕事故危害的;

　　(七)未對(duì)停止運(yùn)行、封存、報(bào)廢的管道采取必要的安全防護(hù)措施的。

　　管道企業(yè)違反本法規(guī)定的行為同時(shí)違反建設(shè)工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、消防等其他法律的，依照其他法律的規(guī)定處罰。

　　管道企業(yè)給他人合法權(quán)益造成損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第五十四條 違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府主管管道保護(hù)工作的部門責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處二百元以上一千元以下的罰款：

　　(一)擅自開啟、關(guān)閉管道閥門的;

　　(二)移動(dòng)、毀損、涂改管道標(biāo)志的;

　　(三)在埋地管道上方巡查便道上行駛重型車輛的;

　　(四)在地面管道線路、架空管道線路和管橋上行走或者放置重物的;

　　(五)阻礙依法進(jìn)行的管道建設(shè)的。

　　第五十五條 違反本法規(guī)定，實(shí)施危害管道安全的行為，給管道企業(yè)造成損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　《天然氣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)管理辦法》

　　第三十二條 對(duì)不符合本辦法第九條所述規(guī)劃開工建設(shè)的天然氣基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，由項(xiàng)目核準(zhǔn)、審批部門通知有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，在職責(zé)范圍內(nèi)依法采取措施，予以制止。

　　第三十三條 違反本辦法第十六條規(guī)定，未對(duì)天然氣基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算的，由國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)給予警告，責(zé)令限期改正。

　　第三十六條 違反本辦法第二十條規(guī)定，擅自停止天然氣基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)的，由天然氣主管部門給予警告，責(zé)令其盡快恢復(fù)運(yùn)營(yíng);造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第三十七條 違反本辦法第二十五條規(guī)定，未履行天然氣儲(chǔ)備義務(wù)的，由天然氣主管部門給予警告，責(zé)令改正;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第三十八條 違反本辦法第二十九條規(guī)定的，由天然氣運(yùn)行調(diào)節(jié)部門給予警告，責(zé)令改正;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第三十九條 相關(guān)主管部門未按照本辦法規(guī)定履行職責(zé)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法進(jìn)行問責(zé)和責(zé)任追究。 國(guó)家發(fā)展改革委、能源局

　　4、對(duì)有關(guān)原油加工企業(yè)，視情節(jié)嚴(yán)重程度，暫停其使用進(jìn)口原油，或取消原油進(jìn)口和使用資質(zhì)，或暫停申領(lǐng)進(jìn)出口許可證、暫停成品油加工出口業(yè)務(wù)、暫停安排進(jìn)口允許量或出口配額，列于“嚴(yán)重違法失信名單”期間不得再次申請(qǐng)?jiān)瓦M(jìn)口和使用資質(zhì)。 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)口原油使用管理有關(guān)問題的通知》

　　(六)我委、能源局將會(huì)同有關(guān)部門采取抽查、交叉互查等方式，對(duì)企業(yè)承諾兌現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。新增用油企業(yè)有下列行為的，停止其使用進(jìn)口原油，并納入企業(yè)不良征信記錄，情節(jié)嚴(yán)重的列入黑名單：

　　1、提供虛假材料或隱瞞真實(shí)情況的;

　　2、未按承諾淘汰落后裝置、建設(shè)儲(chǔ)氣設(shè)施的;

　　3、未履行承諾，擅自新建、改擴(kuò)建煉油裝置的;

　　4、擅自對(duì)外銷售原油的;

　　5、存在重大火災(zāi)隱患，經(jīng)公安消防部門依法責(zé)令限期整改，逾期未整改的。

　　《商務(wù)部關(guān)于原油加工企業(yè)申請(qǐng)非國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口資格有關(guān)工作的通知》

　　(一)申請(qǐng)條件。

　　申請(qǐng)企業(yè)需具備法人資格，辦理對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記或取得進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)資格，具有成品油批發(fā)經(jīng)營(yíng)資格。同時(shí)，還需具備以下條件：

　　1.擁有一套及以上單系列設(shè)計(jì)原油加工能力大于200萬(wàn)噸/年(不含)的常減壓裝置。

　　2.煉油(單位)綜合能耗小于66千克標(biāo)油/噸;單位能量因數(shù)能耗不超過11.5千克標(biāo)油/(噸?能量因數(shù));加工損失率小于0.6%;噸油新鮮水耗量小于0.5噸;原油儲(chǔ)罐容量符合有關(guān)要求。

　　3.具備完善的產(chǎn)品質(zhì)量控制制度，成品油等煉油產(chǎn)品符合申請(qǐng)時(shí)企業(yè)所在地施行的國(guó)家或地方最新標(biāo)準(zhǔn)。

　　4.具備與加工能力、原油品質(zhì)等相匹配的環(huán)境保護(hù)設(shè)施和事故應(yīng)急防范設(shè)施且運(yùn)轉(zhuǎn)正常，污染物排放符合國(guó)家或地方標(biāo)準(zhǔn)及總量控制要求，編制并報(bào)備突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，近三年未發(fā)生較大及以上突發(fā)環(huán)境事件。

　　5.具備完善的安全生產(chǎn)管理制度和良好的歷史安全記錄，近三年未發(fā)生較大及以上安全事故，通過危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)審。

　　6.具備完善的消防安全管理制度，近三年未發(fā)生較大及以上火災(zāi)事故，建設(shè)和設(shè)施符合國(guó)家消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，依法建立與生產(chǎn)、儲(chǔ)存規(guī)模和危險(xiǎn)性相適應(yīng)的專職或志愿消防隊(duì)，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)配備人員、車輛及裝備。

　　7.有完備的倉(cāng)儲(chǔ)物流條件;有合格的檢驗(yàn)、計(jì)量、消防安全等專業(yè)技術(shù)人員。

　　8.企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)，近3年無(wú)違反國(guó)家法律法規(guī)的行為，資信良好，銀行信譽(yù)達(dá)2A級(jí)以上;不低于等值10億美元的省級(jí)商業(yè)銀行授信額度。

　　9.具有相應(yīng)的原油采購(gòu)和產(chǎn)品銷售渠道;有不低于5名從事石油國(guó)際貿(mào)易5年以上的專業(yè)人員。

　　三、有關(guān)要求

　　(一)原油非國(guó)營(yíng)貿(mào)易經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)于下一年度1月31日前向商務(wù)部報(bào)送上一年度進(jìn)口工作總結(jié)，包括分貿(mào)易方式、國(guó)別、品種、采購(gòu)方式、運(yùn)輸方式等的進(jìn)口情況;原油使用情況;企業(yè)在進(jìn)口經(jīng)營(yíng)中存在的問題與困難，相關(guān)政策建議等。

　　(二)連續(xù)三年未開展原油進(jìn)口業(yè)務(wù)的，取消非國(guó)營(yíng)貿(mào)易進(jìn)口資格。

　　(三)商務(wù)部將委托有關(guān)商協(xié)會(huì)進(jìn)行核查。對(duì)提供虛假申報(bào)材料、原油進(jìn)口使用與申報(bào)不一致、擅自對(duì)外銷售進(jìn)口原油等情況一經(jīng)查實(shí)，將暫停受理企業(yè)申報(bào)材料、列入黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停直至取消原油進(jìn)口經(jīng)營(yíng)資格。

　　(四)企業(yè)應(yīng)自覺守法經(jīng)營(yíng)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，一經(jīng)查實(shí)，將根據(jù)《中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》和《貨物自動(dòng)進(jìn)口許可管理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　《中華人民共和國(guó)刑法》

　　三百一十二條 明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理盜竊油氣、破壞油氣設(shè)備等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》

　　第五條 明知是盜竊犯罪所得的油氣或者油氣設(shè)備，而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、加工、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，依照刑法第三百一十二條的規(guī)定定罪處罰。實(shí)施前款規(guī)定的犯罪行為，事前通謀的，以盜竊犯罪的共犯定罪處罰。 國(guó)家發(fā)展改革委、公安部、商務(wù)部、能源局

　　5、對(duì)原油、成品油批發(fā)、倉(cāng)儲(chǔ)、零售企業(yè)，依法撤銷原油、成品油經(jīng)營(yíng)許可，列于“嚴(yán)重違法失信名單”期間不得再次申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可。 《原油市場(chǎng)管理辦法》

　　第三條 國(guó)家對(duì)原油經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行許可制度。

　　商務(wù)部負(fù)責(zé)起草原油市場(chǎng)管理的法律法規(guī)，擬定部門規(guī)章并組織實(shí)施，依法對(duì)全國(guó)原油市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。各級(jí)人民政府商務(wù)主管部門依據(jù)本辦法和相關(guān)法律法規(guī)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本轄區(qū)內(nèi)原油經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

　　第三十條 有下列情況之一的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)撤銷原油經(jīng)營(yíng)許可：

　　(一)對(duì)不具備資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人作出準(zhǔn)予許可決定的;

　　(二)超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予許可決定的;

　　(三)違反法定程序作出準(zhǔn)予許可決定的;

　　(四)原油銷售企業(yè)不再具備本辦法第六條規(guī)定條件的;

　　(五)原油倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)不再具備本辦法第七條規(guī)定條件的;

　　(六)未參加或未通過年度檢查的;

　　(七)被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得經(jīng)營(yíng)許可的;

　　(八)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)真實(shí)材料的;

　　(九)依法應(yīng)當(dāng)撤銷行政許可的其他情形。

　　《成品油市場(chǎng)管理辦法》

　　第三條 國(guó)家對(duì)成品油經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度。

　　商務(wù)部負(fù)責(zé)起草成品油市場(chǎng)管理的法律法規(guī)，擬定部門規(guī)章并組織實(shí)施，依法對(duì)全國(guó)成品油市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府商務(wù)主管部門(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門)負(fù)責(zé)制定本轄區(qū)內(nèi)加油站和倉(cāng)儲(chǔ)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)本轄區(qū)內(nèi)成品油經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理。

　　第三十一條 省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，每年組織有關(guān)部門對(duì)從事成品油經(jīng)營(yíng)的企業(yè)進(jìn)行成品油經(jīng)營(yíng)資格年度檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)商務(wù)部。

　　年度檢查中不合格的成品油經(jīng)營(yíng)企業(yè)，商務(wù)部及省級(jí)人民政府商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改;經(jīng)整改仍不合格的企業(yè)，由發(fā)證機(jī)關(guān)撤銷其成品油經(jīng)營(yíng)資格。

　　第四十條 有下列情況之一的，作出成品油經(jīng)營(yíng)許可決定的商務(wù)主管部門或者上一級(jí)商務(wù)主管部門，根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或依據(jù)職權(quán)，應(yīng)當(dāng)撤銷成品油經(jīng)營(yíng)許可決定：

　　(一)對(duì)不具備資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人作出準(zhǔn)予許可決定的;

　　(二)超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予許可決定的;

　　(三)成品油經(jīng)營(yíng)企業(yè)不再具備本辦法第七條、第八條、第九條相應(yīng)規(guī)定條件的;

　　(四)未參加或未通過年檢的;

　　(五)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得經(jīng)營(yíng)許可的;

　　(六)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)真實(shí)材料的;

　　(七)依法應(yīng)當(dāng)撤銷行政許可的其他情形。

　　《中華人民共和國(guó)刑法》

　　三百一十二條 明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理盜竊油氣、破壞油氣設(shè)備等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》

　　第五條 明知是盜竊犯罪所得的油氣或者油氣設(shè)備，而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購(gòu)、加工、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，依照刑法第三百一十二條的規(guī)定定罪處罰。實(shí)施前款規(guī)定的犯罪行為，事前通謀的，以盜竊犯罪的共犯定罪處罰。 商務(wù)部、公安部

　　6、對(duì)城鎮(zhèn)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)者，將其違法失信行為作為辦理或延續(xù)申請(qǐng)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證重要參考，情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷其燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證。 《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》

　　第十五條 國(guó)家對(duì)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)實(shí)行許可證制度。從事燃?xì)饨?jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)符合燃?xì)獍l(fā)展規(guī)劃要求;

　　(二)有符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的燃?xì)鈿庠春腿細(xì)庠O(shè)施;

　　(三)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、完善的安全管理制度和健全的經(jīng)營(yíng)方案;

　　(四)企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及運(yùn)行、維護(hù)和搶修人員經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)并考核合格;

　　(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　符合前款規(guī)定條件的，由縣級(jí)以上地方人民政府燃?xì)夤芾聿块T核發(fā)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證。

　　第十六條 禁止個(gè)人從事管道燃?xì)饨?jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　個(gè)人從事瓶裝燃?xì)饨?jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)遵守省、自治區(qū)、直轄市的有關(guān)規(guī)定。

　　第四十六條 違反本條例規(guī)定，燃?xì)饨?jīng)營(yíng)者有下列行為之一的，由燃?xì)夤芾聿块T責(zé)令限期改正，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)拒絕向市政燃?xì)夤芫W(wǎng)覆蓋范圍內(nèi)符合用氣條件的單位或者個(gè)人供氣的;

　　(二)倒賣、抵押、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證的;

　　(三)未履行必要告知義務(wù)擅自停止供氣、調(diào)整供氣量，或者未經(jīng)審批擅自停業(yè)或者歇業(yè)的;

　　(四)向未取得燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證的單位或者個(gè)人提供用于經(jīng)營(yíng)的燃?xì)獾?

　　(五)在不具備安全條件的場(chǎng)所儲(chǔ)存燃?xì)獾?

　　(六)要求燃?xì)庥脩糍?gòu)買其指定的產(chǎn)品或者接受其提供的服務(wù);

　　(七)燃?xì)饨?jīng)營(yíng)者未向燃?xì)庥脩舫掷m(xù)、穩(wěn)定、安全供應(yīng)符合國(guó)家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的燃?xì)?，或者未?duì)燃?xì)庥脩舻娜細(xì)庠O(shè)施定期進(jìn)行安全檢查。 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

　　7、對(duì)海洋油氣開發(fā)項(xiàng)目，責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治、恢復(fù)原狀，恢復(fù)生產(chǎn)的列為重點(diǎn)檢查對(duì)象，增加檢查頻次。 《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》

　　第七十三條 違反本法有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一的，由依照本法規(guī)定行使海洋環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門責(zé)令停止違法行為、限期改正或者責(zé)令采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施，并處以罰款;拒不改正的，依法作出處罰決定的部門可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原罰款數(shù)額按日連續(xù)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉：

　　(一)向海域排放本法禁止排放的污染物或者其他物質(zhì)的;

　　(二)不按照本法規(guī)定向海洋排放污染物，或者超過標(biāo)準(zhǔn)、總量控制指標(biāo)排放污染物的;

　　(三)未取得海洋傾倒許可證，向海洋傾倒廢棄物的;

　　(四)因發(fā)生事故或者其他突發(fā)性事件，造成海洋環(huán)境污染事故，不立即采取處理措施的。

　　有前款第(一)、(三)項(xiàng)行為之一的，處三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款;有前款第(二)、(四)項(xiàng)行為之一的，處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　第八十二條　違反本法第四十七條第一款的規(guī)定，進(jìn)行海洋工程建設(shè)項(xiàng)目的，由海洋行政主管部門責(zé)令其停止施工，根據(jù)違法情節(jié)和危害后果，處建設(shè)項(xiàng)目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。 國(guó)家海洋局及其所屬分局

　　8、對(duì)違法使用海域進(jìn)行油氣開發(fā)企業(yè)，責(zé)令退還非法占用的海域、恢復(fù)海域原狀、沒收違法所得、收回海域使用權(quán)。 《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》

　　第四十二條 未經(jīng)批準(zhǔn)或者騙取批準(zhǔn)，非法占用海域的，責(zé)令退還非法占用的海域，恢復(fù)海域原狀，沒收違法所得，并處非法占用海域期間內(nèi)該海域面積應(yīng)繳納的海域使用金五倍以上十五倍以下的罰款;對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)或者騙取批準(zhǔn)，進(jìn)行圍海、填?；顒?dòng)的，并處非法占用海域期間內(nèi)該海域面積應(yīng)繳納的海域使用金十倍以上二十倍以下的罰款。

　　第四十五條　違反本法第二十六條規(guī)定，海域使用權(quán)期滿，未辦理有關(guān)手續(xù)仍繼續(xù)使用海域的，責(zé)令限期辦理，可以并處一萬(wàn)元以下的罰款;拒不辦理的，以非法占用海域論處。

　　第四十六條　違反本法第二十八條規(guī)定，擅自改變海域用途的，責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處非法改變海域用途的期間內(nèi)該海域面積應(yīng)繳納的海域使用金五倍以上十五倍以下的罰款;對(duì)拒不改正的，由頒發(fā)海域使用權(quán)證書的人民政府注銷海域使用權(quán)證書，收回海域使用權(quán)。

　　第四十七條　違反本法第二十九條第二款規(guī)定，海域使用權(quán)終止，原海域使用權(quán)人不按規(guī)定拆除用海設(shè)施和構(gòu)筑物的，責(zé)令限期拆除;逾期拒不拆除的，處五萬(wàn)元以下的罰款，并由縣級(jí)以上人民政府海洋行政主管部門委托有關(guān)單位代為拆除，所需費(fèi)用由原海域使用權(quán)人承擔(dān)。

　　第四十八條　違反本法規(guī)定，按年度逐年繳納海域使用金的海域使用權(quán)人不按期繳納海域使用金的，限期繳納;在限期內(nèi)仍拒不繳納的，由頒發(fā)海域使用權(quán)證書的人民政府注銷海域使用權(quán)證書，收回海域使用權(quán)。

　　第四十九條　違反本法規(guī)定，拒不接受海洋行政主管部門監(jiān)督檢查、不如實(shí)反映情況或者不提供有關(guān)資料的，責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處二萬(wàn)元以下的罰款。 沿?？h級(jí)以上地方人民政府海洋行政主管部門

　　9、對(duì)油氣開發(fā)項(xiàng)目違規(guī)進(jìn)行海底管道路由調(diào)查勘測(cè)、鋪設(shè)施工及相關(guān)活動(dòng)，采取警告、罰款和責(zé)令停止海上作業(yè)等措施。 《鋪設(shè)海底電纜管道管理規(guī)定實(shí)施辦法》

　　第二十條　對(duì)違反《規(guī)定》及本辦法的，主管機(jī)關(guān)有權(quán)依其情節(jié)輕重，給予下列一種或幾種處罰：警告、罰款和責(zé)令停止海上作業(yè)。

　　罰款分為以下幾種：

　　一、凡有下列行為之一者，罰款最高額為人民幣一萬(wàn)元：

　　(一)海上作業(yè)者未持有主管機(jī)關(guān)已簽發(fā)的鋪設(shè)施工許可證的;

　　(二)阻撓或妨礙主管機(jī)關(guān)海洋監(jiān)察人員執(zhí)行公務(wù)的;

　　(三)未按本辦法第十二條的要求，將有關(guān)資料報(bào)主管機(jī)關(guān)備案的。

　　二、凡有下列行為之一者，罰款最高額為人民幣五萬(wàn)元：

　　(一)獲準(zhǔn)的路由調(diào)查、勘測(cè)或鋪設(shè)施工發(fā)生變動(dòng)，未按本辦法第十條執(zhí)行的;

　　(二)海底電纜、管道的鋪設(shè)、維修、改造、拆除和廢棄，未按本辦法第十三條、第十四條、第十五條執(zhí)行的;

　　(三)海底電纜、管道的鋪設(shè)或者拆除等工程的遺留物未妥善處理，對(duì)正常的海洋開發(fā)利用活動(dòng)構(gòu)成威脅或妨礙的;

　　(四)違反本辦法第十一條，移動(dòng)已鋪設(shè)的海底電纜、管道的;

　　(五)違反本辦法第十七條，從事可能危及海底電纜、管道安全和使用效能的作業(yè)的;

　　(六)外國(guó)籍船舶未按本辦法的要求報(bào)告船位的。

　　三、凡有下列行為之一者，罰款最高額為人民幣十萬(wàn)元：

　　(一)外國(guó)籍船舶在未經(jīng)批準(zhǔn)的海域作業(yè)或在獲準(zhǔn)的海域內(nèi)進(jìn)行未經(jīng)批準(zhǔn)的作業(yè)的;

　　(二)未按《規(guī)定》和本辦法報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和備案，擅自進(jìn)行海底電纜、管道路由調(diào)查、勘測(cè)的。 國(guó)家海洋局及其所屬分局以及沿海省、自治區(qū)、直轄市人民政府海洋管理機(jī)構(gòu)

　　10、作為重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察對(duì)象，不定期開展抽查。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕20號(hào))

　　(十)建立完善安全生產(chǎn)誠(chéng)信約束機(jī)制。地方各級(jí)人民政府要將企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信建設(shè)作為社會(huì)信用體系建設(shè)的重要內(nèi)容，建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)信用記錄并納入國(guó)家和地方統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。要實(shí)行安全生產(chǎn)“黑名單”制度并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，對(duì)列入“黑名單”的企業(yè)，在經(jīng)營(yíng)、投融資、政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、授予榮譽(yù)、進(jìn)出口、出入境、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止。各地區(qū)要于2016年底前建立企業(yè)安全生產(chǎn)違法信息庫(kù)，2018年底前實(shí)現(xiàn)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)，并面向社會(huì)公開查詢。相關(guān)部門要加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，依法對(duì)失信企業(yè)進(jìn)行懲戒約束。

　　(十五)完善科學(xué)執(zhí)法制度。各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門要制定年度執(zhí)法計(jì)劃，明確重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象、檢查內(nèi)容和執(zhí)法措施，并根據(jù)安全生產(chǎn)實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善，確保執(zhí)法效果。

　　《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

　　第六十二條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法開展安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第七十五條 負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)違法行為信息庫(kù)，如實(shí)記錄生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)違法行為信息;對(duì)違法行為情節(jié)嚴(yán)重的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告，并通報(bào)行業(yè)主管部門、投資主管部門、國(guó)土資源主管部門、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)。 負(fù)有安全監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)的部門

　　11、約談其主要負(fù)責(zé)人，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行安全培訓(xùn)。

　　《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

　　第十八條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列職責(zé)：

　　(一)建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制;

　　(二)組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程;

　　(三)組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃;

　　(四)保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施;

　　(五)督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患;

　　(六)組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案;

　　(七)及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。

　　第十九條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

　　生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。

　　《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕20號(hào))

　　三、創(chuàng)新安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制

　　(七)加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)管執(zhí)法。地方各級(jí)人民政府和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門要根據(jù)轄區(qū)、行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)實(shí)際情況，分別篩選確定重點(diǎn)監(jiān)管的市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)、行政村(社區(qū))和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，實(shí)行跟蹤監(jiān)管、直接指導(dǎo)。國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門要組織各地區(qū)排查梳理高危企業(yè)分布情況和近5年來(lái)事故發(fā)生情況，確定重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，納入國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)管調(diào)度范圍并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。進(jìn)一步加強(qiáng)部門聯(lián)合監(jiān)管執(zhí)法，做到密切配合、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，依法嚴(yán)肅查處突出問題，并通過暗訪暗查、約談曝光、專家會(huì)診、警示教育等方式督促整改。

　　《國(guó)務(wù)院安委會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》(安委〔2014〕8號(hào))

　　四、建立企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制

　　(二)嚴(yán)格懲戒安全生產(chǎn)失信企業(yè)。

　　健全失信懲戒制度，完善市場(chǎng)退出機(jī)制。企業(yè)發(fā)生重特大責(zé)任事故和非法違法生產(chǎn)造成事故的，各級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門及有關(guān)行業(yè)管理部門要實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管監(jiān)察;對(duì)企業(yè)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人一律取消評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，通過組織約談、強(qiáng)制培訓(xùn)等方式予以誡勉，將其不良行為記錄及時(shí)公開曝光。 安全監(jiān)管總局及有關(guān)行業(yè)主管部門

　　12、暫停對(duì)其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審，對(duì)已取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書的，撤銷其證書。

　　《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

　　第十七條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)具備本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件;不具備安全生產(chǎn)條件的，不得從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第六十條 負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)涉及安全生產(chǎn)的事項(xiàng)需要審查批準(zhǔn)(包括批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、許可、注冊(cè)、認(rèn)證、頒發(fā)證照等，下同)或者驗(yàn)收的，必須嚴(yán)格依照有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件和程序進(jìn)行審查;不符合有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的，不得批準(zhǔn)或者驗(yàn)收通過。對(duì)未依法取得批準(zhǔn)或者驗(yàn)收合格的單位擅自從事有關(guān)活動(dòng)的，負(fù)責(zé)行政審批的部門發(fā)現(xiàn)或者接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)立即予以取締，并依法予以處理。對(duì)已經(jīng)依法取得批準(zhǔn)的單位，負(fù)責(zé)行政審批的部門發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào))

　　(十五)建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 負(fù)有安全監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)的部門

　　13、發(fā)現(xiàn)有新的安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)從重處罰。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》(國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào))

　　12.強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)屬地管理。安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的有關(guān)部門和行業(yè)管理部門要按職責(zé)分工，對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)包括中央、省屬企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和管理，組織對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化分級(jí)考核評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果向社會(huì)公開，并向銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、擔(dān)保業(yè)等主管部門通報(bào)，作為企業(yè)信用評(píng)級(jí)的重要參考依據(jù)。

　　30.加大對(duì)事故企業(yè)的處罰力度。對(duì)于發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故或一年內(nèi)發(fā)生2次以上較大生產(chǎn)安全責(zé)任事故并負(fù)主要責(zé)任的企業(yè)，以及存在重大隱患整改不力的企業(yè)，由省級(jí)及以上安全監(jiān)管監(jiān)察部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門向社會(huì)公告，并向投資、國(guó)土資源、建設(shè)、銀行、證券等主管部門通報(bào)，一年內(nèi)嚴(yán)格限制新增的項(xiàng)目核準(zhǔn)、用地審批、證券融資等，并作為銀行貸款等的重要參考依據(jù)。 負(fù)有安全監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)的部門

　　14、列為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象，增加監(jiān)督檢查和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的頻次。

　　《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》

　　第十五條　國(guó)家對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)行以抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度，對(duì)可能危及人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品，影響國(guó)計(jì)民生的重要工業(yè)產(chǎn)品以及消費(fèi)者、有關(guān)組織反映有質(zhì)量問題的產(chǎn)品進(jìn)行抽查。抽查的樣品應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)上或者企業(yè)成品倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的待銷產(chǎn)品中隨機(jī)抽取。監(jiān)督抽查工作由國(guó)務(wù)院產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門規(guī)劃和組織。縣級(jí)以上地方產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門在本行政區(qū)域內(nèi)也可以組織監(jiān)督抽查。法律對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢查另有規(guī)定的，依照有關(guān)法律的規(guī)定執(zhí)行。國(guó)家監(jiān)督抽查的產(chǎn)品，地方不得另行重復(fù)抽查;上級(jí)監(jiān)督抽查的產(chǎn)品，下級(jí)不得另行重復(fù)抽查。

　　《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理辦法》

　　第六條　監(jiān)督抽查的產(chǎn)品主要是涉及人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品，影響國(guó)計(jì)民生的重要工業(yè)產(chǎn)品以及消費(fèi)者、有關(guān)組織反映有質(zhì)量問題的產(chǎn)品。 質(zhì)檢總局

　　15、對(duì)嚴(yán)重違法失信責(zé)任主體，依法限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì);依法限制其獲得認(rèn)證證書。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào))

　　二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠(chéng)信建設(shè)

　　(一)加快推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)。

　　發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以政府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。

　　(二)深入推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)。

　　中介服務(wù)業(yè)信用建設(shè)。建立完善中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場(chǎng)行政執(zhí)法部門實(shí)施信用分類管理的重要依據(jù)。重點(diǎn)加強(qiáng)公證仲裁類、律師類、會(huì)計(jì)類、擔(dān)保類、鑒證類、檢驗(yàn)檢測(cè)類、評(píng)估類、認(rèn)證類、代理類、經(jīng)紀(jì)類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機(jī)構(gòu)信用分類管理，探索建立科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估制度和工作機(jī)制。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào))

　　(十五)建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負(fù)責(zé))對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。(各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé))

　　《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》

　　第六條 認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循客觀獨(dú)立、公開公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。 質(zhì)檢總局

　　16、限制取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。 《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第440號(hào))

　　第九條 企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(七)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，不存在國(guó)家明令淘汰和禁止投資建設(shè)的落后工藝、高耗能、污染環(huán)境、浪費(fèi)資源的情況。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào))

　　建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 質(zhì)檢總局、省級(jí)人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門

　　17、加強(qiáng)出入境檢驗(yàn)檢疫管理，企業(yè)信用等級(jí)直接降為D級(jí)，實(shí)行限制性管理措施。 《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》

　　第三條 企業(yè)信用信息包括企業(yè)基本信息、企業(yè)守法信息、企業(yè)質(zhì)量管理能力信息、產(chǎn)品質(zhì)量信息、檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管信息、社會(huì)對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)信息以及其他相關(guān)信息。

　　(六)對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)信息包括政府管理部門情況通報(bào)、媒體報(bào)道及社會(huì)公眾舉報(bào)投訴等情況。

　　第三十條 “列入嚴(yán)重失信企業(yè)名單”指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)在一個(gè)評(píng)定周期內(nèi)因嚴(yán)重違法違規(guī)行為受行政處罰計(jì)分累計(jì)36分以上的企業(yè)，采取向社會(huì)公布并加嚴(yán)監(jiān)管的措施。第三條 企業(yè)信用信息包括企業(yè)基本信息、企業(yè)守法信息、企業(yè)質(zhì)量管理能力信息、產(chǎn)品質(zhì)量信息、檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管信息、社會(huì)對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)信息以及其他相關(guān)信息。 質(zhì)檢總局

　　18、失信企業(yè)產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為時(shí)，依法依規(guī)從嚴(yán)從重處罰。 《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》

　　第四十九條 生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品(包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同)貨值金額等值以上三倍以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五十條 在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上三倍以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五十一條 生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品的，銷售國(guó)家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第五十二條 銷售失效、變質(zhì)的產(chǎn)品的，責(zé)令停止銷售，沒收違法銷售的產(chǎn)品，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額二倍以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五十三條 偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的，責(zé)令改正，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第五十六條 拒絕接受依法進(jìn)行的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查的，給予警告，責(zé)令改正;拒不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓;情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 質(zhì)檢總局等相關(guān)部門按職能分工負(fù)責(zé)

　　19、依照環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)予以處罰，并增加環(huán)保執(zhí)法頻次。 《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》

　　第五十九條 企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者違法排放污染物，受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。

　　前款規(guī)定的罰款處罰，依照有關(guān)法律法規(guī)按照防治污染設(shè)施的運(yùn)行成本、違法行為造成的直接損失或者違法所得等因素確定的規(guī)定執(zhí)行。

　　地方性法規(guī)可以根據(jù)環(huán)境保護(hù)的實(shí)際需要，增加第一款規(guī)定的按日連續(xù)處罰的違法行為的種類。

　　第六十條 企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)排放污染物的，縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門可以責(zé)令其采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施;情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。

　　第六十一條 建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或者環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。

　　第六十二條 違反本法規(guī)定，重點(diǎn)排污單位不公開或者不如實(shí)公開環(huán)境信息的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門責(zé)令公開，處以罰款，并予以公告。 環(huán)境保護(hù)部

　　20、強(qiáng)化稅務(wù)管理，提高監(jiān)督檢查頻次。 《納稅信用管理辦法(試行)》

　　第二十條 有下列情形之一的納稅人，本評(píng)價(jià)年度直接判為D級(jí)：

　　(一)存在逃避繳納稅款、逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發(fā)票等行為，經(jīng)判決構(gòu)成涉稅犯罪的;

　　(二)存在前項(xiàng)所列行為，未構(gòu)成犯罪，但偷稅(逃避繳納稅款)金額10萬(wàn)元以上且占各稅種應(yīng)納稅總額10%以上，或者存在逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、虛開增值稅專用發(fā)票等稅收違法行為，已繳納稅款、滯納金、罰款的;

　　(三)在規(guī)定期限內(nèi)未按稅務(wù)機(jī)關(guān)處理結(jié)論繳納或者足額繳納稅款、滯納金和罰款的;

　　(四)以暴力、威脅方法拒不繳納稅款或者拒絕、阻撓稅務(wù)機(jī)關(guān)依法實(shí)施稅務(wù)稽查執(zhí)法行為的;

　　(五)存在違反增值稅發(fā)票管理規(guī)定或者違反其他發(fā)票管理規(guī)定的行為，導(dǎo)致其他單位或者個(gè)人未繳、少繳或者騙取稅款的;

　　(六)提供虛假申報(bào)材料享受稅收優(yōu)惠政策的;

　　(七)騙取國(guó)家出口退稅款，被停止出口退(免)稅資格未到期的;

　　(八)有非正常戶記錄或者由非正常戶直接責(zé)任人員注冊(cè)登記或者負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的;

　　(九)由D級(jí)納稅人的直接責(zé)任人員注冊(cè)登記或者負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的;

　　(十)存在稅務(wù)機(jī)關(guān)依法認(rèn)定的其他嚴(yán)重失信情形的。

　　第三十二條 對(duì)納稅信用評(píng)價(jià)為D級(jí)的納稅人，稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)采取以下措施：

　　(一)按照本辦法第二十七條的規(guī)定，公開D級(jí)納稅人及其直接責(zé)任人員名單，對(duì)直接責(zé)任人員注冊(cè)登記或者負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的其他納稅人納稅信用直接判為D級(jí);

　　(二)增值稅專用發(fā)票領(lǐng)用按輔導(dǎo)期一般納稅人政策辦理，普通發(fā)票的領(lǐng)用實(shí)行交(驗(yàn))舊供新、嚴(yán)格限量供應(yīng);

　　(三)加強(qiáng)出口退稅審核;

　　(四)加強(qiáng)納稅評(píng)估，嚴(yán)格審核其報(bào)送的各種資料;

　　(五)列入重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，提高監(jiān)督檢查頻次，發(fā)現(xiàn)稅收違法違規(guī)行為的，不得適用規(guī)定處罰幅度內(nèi)的最低標(biāo)準(zhǔn);

　　(六)將納稅信用評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)相關(guān)部門，建議在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面予以限制或禁止;

　　(七)D級(jí)評(píng)價(jià)保留2年，第三年納稅信用不得評(píng)價(jià)為A級(jí);

　　(八)稅務(wù)機(jī)關(guān)與相關(guān)部門實(shí)施的聯(lián)合懲戒措施，以及結(jié)合實(shí)際情況依法采取的其他嚴(yán)格管理措施。 稅務(wù)總局

　　21、將失信企業(yè)的失信狀況作為納稅信用評(píng)價(jià)的重要外部參考。 《納稅信用管理辦法(試行)》(稅務(wù)總局公告2014年第40號(hào))

　　第十條 納稅信用信息包括納稅人信用歷史信息、稅務(wù)內(nèi)部信息、外部信息。

　　納稅人信用歷史信息包括基本信息和評(píng)價(jià)年度之前的納稅信用記錄，以及相關(guān)部門評(píng)定的優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄。

　　稅務(wù)內(nèi)部信息包括經(jīng)常性指標(biāo)信息和非經(jīng)常性指標(biāo)信息。經(jīng)常性指標(biāo)信息是指涉稅申報(bào)信息、稅(費(fèi))款繳納信息、發(fā)票與稅控器具信息、登記與賬簿信息等納稅人在評(píng)價(jià)年度內(nèi)經(jīng)常產(chǎn)生的指標(biāo)信息;非經(jīng)常性指標(biāo)信息是指稅務(wù)檢查信息等納稅人在評(píng)價(jià)年度內(nèi)不經(jīng)常產(chǎn)生的指標(biāo)信息。

　　外部信息包括外部參考信息和外部評(píng)價(jià)信息。外部參考信息包括評(píng)價(jià)年度相關(guān)部門評(píng)定的優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄;外部評(píng)價(jià)信息是指從相關(guān)部門取得的影響納稅人納稅信用評(píng)價(jià)的指標(biāo)信息。

　　第十六條 外部參考信息在年度納稅信用評(píng)價(jià)結(jié)果中記錄，與納稅信用評(píng)價(jià)信息形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào))

　　二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠(chéng)信建設(shè)

　　(二)深入推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)。

　　稅務(wù)領(lǐng)域信用建設(shè)。建立跨部門信用信息共享機(jī)制。開展納稅人基礎(chǔ)信息、各類交易信息、財(cái)產(chǎn)保有和轉(zhuǎn)讓信息以及納稅記錄等涉稅信息的交換、比對(duì)和應(yīng)用工作。進(jìn)一步完善納稅信用等級(jí)評(píng)定和發(fā)布制度，加強(qiáng)稅務(wù)領(lǐng)域信用分類管理，發(fā)揮信用評(píng)定差異對(duì)納稅人的獎(jiǎng)懲作用。建立稅收違法黑名單制度。推進(jìn)納稅信用與其他社會(huì)信用聯(lián)動(dòng)管理，提升納稅人稅法遵從度。 稅務(wù)總局

　　22、列為節(jié)能監(jiān)察重點(diǎn)對(duì)象，增加檢查頻次，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)能耗總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)完成情況、執(zhí)行節(jié)能法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)情況的監(jiān)督檢查。 《節(jié)約能源法》

　　第十二條 縣級(jí)以上人民政府管理節(jié)能工作的部門和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，加強(qiáng)對(duì)節(jié)能法律、法規(guī)和節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，依法查處違法用能行為。

　　《節(jié)能監(jiān)察辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令33號(hào))

　　第六條 節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展下列工作：(1)監(jiān)督檢查被監(jiān)察單位執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的情況，督促被監(jiān)察單位依法用能、合理用能，依法處理違法違規(guī)行為;(2)受理對(duì)違法違規(guī)用能行為的舉報(bào)和投訴，辦理其他行政執(zhí)法單位依法移送或者政府有關(guān)部門交辦的違法違規(guī)用能案件;(3)協(xié)助政府管理節(jié)能工作的部門和有關(guān)部門開展其他節(jié)能監(jiān)督管理工作;(4)節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的其他工作。

　　第十一條 節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照授權(quán)或者委托，具體實(shí)施節(jié)能監(jiān)察工作。節(jié)能監(jiān)察應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)建立落實(shí)節(jié)能目標(biāo)責(zé)任制、節(jié)能計(jì)劃、節(jié)能管理和技術(shù)措施等情況。

　　第二十四條 被監(jiān)察單位在整改期限屆滿后，整改未達(dá)到要求的，由節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)將相關(guān)情況向社會(huì)公布，并納入社會(huì)信用體系記錄。被監(jiān)察單位仍有違反節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的用能行為的，由節(jié)能監(jiān)察機(jī)構(gòu)將有關(guān)線索轉(zhuǎn)交有處罰權(quán)的機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。 負(fù)有節(jié)能監(jiān)察職責(zé)的部門

　　23、通過信用中國(guó)網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位，依法向社會(huì)公布“嚴(yán)重違法失信名單”信息。

　　《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》

　　第九條 行政機(jī)關(guān)對(duì)符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開：

　　(1)涉及公民、法人或者其他組織切身利益的;

　　(2)需要社會(huì)公眾廣泛知曉或者參與的;

　　(3)反映本行政機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能、辦事程序等情況的;

　　(4)其他依照法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開的。

　　《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》

　　第三條 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守憲法、法律和法規(guī)，堅(jiān)持為人民服務(wù)、為社會(huì)主義服務(wù)的方向，堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，維護(hù)國(guó)家利益和公共利益。

　　國(guó)家鼓勵(lì)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位傳播有益于提高民族素質(zhì)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的健康、文明的新聞信息。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》

　　(七)做好信息公示工作。

　　大力建設(shè)企業(yè)信用信息公示“全國(guó)一張網(wǎng)”。工商部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，認(rèn)真履行公示市場(chǎng)主體信息的法定職責(zé)，督促市場(chǎng)主體履行信息公示義務(wù)。其他政府部門要通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國(guó)”網(wǎng)站向社會(huì)公示行政許可、行政處罰等信息。2016年底前，地方政府要初步實(shí)現(xiàn)歸集各政府部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息。

　　(八)建立信息互聯(lián)共享機(jī)制。

　　2016年底前，地方政府要初步實(shí)現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。區(qū)分涉密信息和非涉密信息，依法實(shí)施對(duì)企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節(jié)的分類管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對(duì)應(yīng)企業(yè)名下。通過構(gòu)建雙向告知機(jī)制、數(shù)據(jù)比對(duì)機(jī)制，把握監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機(jī)貫通，支撐事中事后監(jiān)管。各部門要建立健全與同級(jí)人民法院、人民檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，有效形成工作合力。 中央網(wǎng)信辦、國(guó)家發(fā)展改革委、工商總局

　　24、依照治安保衛(wèi)相關(guān)法律法規(guī)予以處罰，增加監(jiān)督檢查頻次。 《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》

　　第十九條 單位違反本條例的規(guī)定，存在治安隱患的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改，并處警告;單位逾期不整改，造成公民人身傷害、公私財(cái)產(chǎn)損失，或者嚴(yán)重威脅公民人身安全、公私財(cái)產(chǎn)安全或者公共安全的，對(duì)單位處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人員處500元以上5000元以下的罰款，并可建議有關(guān)組織對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人員依法給予處分;情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 公安部

　　25、將失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。 《征信業(yè)管理?xiàng)l例》

　　第二十一條 征信機(jī)構(gòu)可以通過信息主體、企業(yè)交易對(duì)方、行業(yè)協(xié)會(huì)提供信息，政府有關(guān)部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。

　　(三)不良信息，是指對(duì)信息主體信用狀況構(gòu)成負(fù)面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購(gòu)、擔(dān)保、租賃、保險(xiǎn)、使用信用卡等活動(dòng)中未按照合同履行義務(wù)的信息，對(duì)信息主體的行政處罰信息，人民法院判決或者裁定信息主體履行義務(wù)以及強(qiáng)制執(zhí)行的信息，以及國(guó)務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他不良信息。

　　《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》

　　第十五條 金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。金融債券發(fā)行后信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對(duì)該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評(píng)級(jí)。如發(fā)生影響該金融債券信用評(píng)級(jí)的重大事項(xiàng)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)調(diào)整該金融債券的信用評(píng)級(jí)，并向投資者公布。

　　《貸款通則》

　　第十七條 借款人申請(qǐng)貸款，應(yīng)當(dāng)具備產(chǎn)品有市場(chǎng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有效益、不擠占挪用信貸資金、恪守信用等基本條件，并且應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　一、有按期還本付息的能力，原應(yīng)付貸款利息和到期貸款已清償;沒有清償?shù)?，已?jīng)做了貸款人認(rèn)可的償還計(jì)劃。

　　二、除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準(zhǔn)登記的事業(yè)法人外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過工商部門辦理年檢手續(xù)。

　　三、已開立基本賬戶或一般存款賬戶。

　　四、除國(guó)務(wù)院規(guī)定外，有限責(zé)任公司和股份有限公司對(duì)外股本權(quán)益性投資累計(jì)額未超過其凈資產(chǎn)總額的50%。

　　五、借款人的資產(chǎn)負(fù)債率符合貸款人的要求。

　　六、申請(qǐng)中期、長(zhǎng)期貸款的，新建項(xiàng)目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項(xiàng)目所需總投資的比例不低于國(guó)家規(guī)定的投資項(xiàng)目的資本金比例。

　　第二十二條 貸款人的權(quán)利：

　　根據(jù)貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款，除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的特定貸款外，有權(quán)拒絕任何單位和個(gè)人強(qiáng)令其發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保。

　　一、要求借款人提供與借款有關(guān)的資料;

　　二、根據(jù)借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等;

　　三、了解借款人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng);

　　四、以合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息;

　　五、借款人未能履行借款合同規(guī)定義務(wù)的，貸款人有權(quán)依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款上尚未使用的貸款;

　　六、在貸款將受或已受損失時(shí)，可依據(jù)合同規(guī)定，采取使貸款免受損失的措施。

　　《商業(yè)銀行法》

　　第三十五條 商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當(dāng)對(duì)借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進(jìn)行嚴(yán)格審查。

　　商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當(dāng)實(shí)行審貸分離、分級(jí)審批的制度。 人民銀行、銀監(jiān)會(huì)

　　26、依法限制或禁止取得政府供應(yīng)土地。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào))

　　建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。

　　《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕51號(hào))

　　建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì)等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購(gòu)、政府購(gòu)買服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面，建立跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信約束機(jī)制，對(duì)違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)將申請(qǐng)人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

　　《企業(yè)信息公示暫行條例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第654號(hào))

　　第十八條 縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號(hào)等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 國(guó)土資源部

　　27、依法禁止作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)。 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》

　　第二十二條 供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力;

　　(二)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;

　　(三)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力;

　　(四)有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄;

　　(五)參加政府采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄;

　　(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　采購(gòu)人可以根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特殊要求，規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇。

　　《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第658號(hào))

　　第十九條 政府采購(gòu)法第二十二條第一款第五項(xiàng)所稱重大違法記錄，是指供應(yīng)商因違法經(jīng)營(yíng)受到刑事處罰或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰。

　　供應(yīng)商在參加政府采購(gòu)活動(dòng)前3年內(nèi)因違法經(jīng)營(yíng)被禁止在一定期限內(nèi)參加政府采購(gòu)活動(dòng)，期限屆滿的，可以參加政府采購(gòu)活動(dòng)。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào))

　　政府采購(gòu)領(lǐng)域信用建設(shè)。加強(qiáng)政府采購(gòu)信用管理，強(qiáng)化聯(lián)動(dòng)懲戒，保護(hù)政府采購(gòu)當(dāng)事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評(píng)審專家、政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標(biāo)準(zhǔn)。依法建立政府采購(gòu)供應(yīng)商不良行為記錄名單，對(duì)列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)。完善政府采購(gòu)市場(chǎng)的準(zhǔn)入和退出機(jī)制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)當(dāng)事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的政府采購(gòu)管理交易系統(tǒng)，提高政府采購(gòu)活動(dòng)透明度，實(shí)現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。 財(cái)政部

　　28、限制申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕51號(hào))

　　建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì)等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購(gòu)、政府購(gòu)買服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱號(hào)等方面，建立跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信約束機(jī)制，對(duì)違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)將申請(qǐng)人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委

　　29、限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第25號(hào))

　　第十七條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營(yíng)者。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)與參與競(jìng)爭(zhēng)的法人或其他組織共同制定投融資方案。

　　特許經(jīng)營(yíng)者選擇應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。

　　依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示。

　　第五十三條 特許經(jīng)營(yíng)者違反法律、行政法規(guī)和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰;拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，可以終止特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第五十六條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。對(duì)嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會(huì)同有關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合懲戒。 國(guó)家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、人民銀行

　　30、對(duì)申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證;對(duì)已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。 《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》(海關(guān)總署公告2014年第82號(hào))

　　一、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)

　　(九)未有不良外部信用(高級(jí)認(rèn)證第23項(xiàng)、一般認(rèn)證第20項(xiàng))

　　外部信用 企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗(yàn)檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。

　　《中華人民共和國(guó)海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》(海關(guān)總署令第225號(hào))

　　第十條 企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)：

　　(一)有走私犯罪或者走私行為的;

　　(二)非報(bào)關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單等相關(guān)單證總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過10萬(wàn)元的違規(guī)行為2次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過100萬(wàn)元的;

　　報(bào)關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單總票數(shù)萬(wàn)分之五的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過10萬(wàn)元的;

　　(三)拖欠應(yīng)繳稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)的;

　　(四)上一季度報(bào)關(guān)差錯(cuò)率高于同期全國(guó)平均報(bào)關(guān)差錯(cuò)率1倍以上的;

　　(五)經(jīng)過實(shí)地查看，確認(rèn)企業(yè)登記的信息失實(shí)且無(wú)法與企業(yè)取得聯(lián)系的;

　　(六)被海關(guān)依法暫停從事報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的;

　　(七)涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進(jìn)行調(diào)查的;

　　(八)假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的;

　　(九)弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的;

　　(十)其他海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)的情形。 海關(guān)總署

　　31、在辦理通關(guān)等海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)失信主體進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)單證審核、布控查驗(yàn)或后續(xù)稽查。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕20號(hào))

　　(十五)建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負(fù)責(zé))對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 海關(guān)總署、質(zhì)檢總局

　　32、將失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的參考。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》

　　第十六條 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(四)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào))

　　依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。

　　《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第113號(hào))

　　第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：

　　(一)最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;

　　(二)本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　(三)對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);

　　(四)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕957號(hào))

　　二、從嚴(yán)審核類

　　對(duì)于以下兩類發(fā)債申請(qǐng)，要從嚴(yán)審核，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(一)募集資金用于產(chǎn)能過剩、高污染、高耗能等國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請(qǐng)。

　　(二)企業(yè)信用等級(jí)較低，負(fù)債率高，債券余額較大或運(yùn)作不規(guī)范、資產(chǎn)不實(shí)、償債措施較弱的發(fā)債申請(qǐng)。企業(yè)及所在地地方政府或?yàn)槠涮峁┏袖N服務(wù)的券商有不盡職或不誠(chéng)信記錄。 國(guó)家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)

　　33、將失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。 《中華人民共和國(guó)證券法》

　　第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);

　　(二)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;

　　(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;

　　(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　第十八條 發(fā)行人不得有下列情形：

　　(一)最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài);

　　(二)最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重;

　　(三)最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn);或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作;或者偽造、變?cè)彀l(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章;

　　(四)本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　(五)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見;

　　(六)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》

　　第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。

　　發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。

　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　第九條 上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在下列重大違法行為：

　　(一)違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰;

　　(二)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰;

　　(三)違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》

　　第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券：

　　(一)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　(二)最近十二個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾;

　　(三)最近三十六個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰，或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé);因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;

　　(四)上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰;

　　(五)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的行為，或者最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé);因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;

　　(六)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

　　第三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，公司治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù)。

　　第六條 為公司出具專項(xiàng)文件的證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。 證監(jiān)會(huì)

　　34、在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的主體予以關(guān)注。 《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　第六條 任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。

　　有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：

　　(一)收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);

　　(二)收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

　　(三)收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;

　　(四)收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形;

　　(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。

　　《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》

　　第六條 進(jìn)行公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制。任何人不得利用公眾公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。

　　有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司：

　　(一)收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);

　　(二)收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

　　(三)收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;

　　(四)收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形;

　　(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)公眾公司的其他情形。 證監(jiān)會(huì)

　　35、在境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管中，對(duì)有嚴(yán)重失信行為的主體予以關(guān)注。 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

　　第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)：

　　(一)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

　　(二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告;

　　(三)上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形;

　　(四)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第八條 激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對(duì)象。下列人員也不得成為激勵(lì)對(duì)象：

　　(一)最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

　　(二)最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

　　(三)最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;

　　(四)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 證監(jiān)會(huì)

　　36、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設(shè)立，私募基金管理人登記及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其失信信息作為參考。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》

　　第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

　　(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;

　　(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　(六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

　　(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

　　(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

　　(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);

　　(四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

　　(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

　　(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;

　　(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

　　(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

　　(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

　　(二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

　　(三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

　　(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

　　(六)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　第三條 從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

　　(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;

　　(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

　　(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

　　(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　第七條 持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元;

　　(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);

　　(三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

　　(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

　　(六)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;

　　(七)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

　　第八條 持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。 證監(jiān)會(huì)

　　37、對(duì)嚴(yán)重失信的自然人，依法限制其擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等，對(duì)其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以關(guān)注。 《中華人民共和國(guó)公司法》

　　第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

　　(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;

　　(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;

　　(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

　　(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

　　(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。

　　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：

　　(一)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　(二)最近三年未受過刑事處罰;

　　(三)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

　　(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

　　(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(六)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

　　(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;

　　(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;

　　(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;

　　(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 證監(jiān)會(huì)

　　38、限制失信被執(zhí)行人新建、擴(kuò)建高檔裝修房屋，購(gòu)買非經(jīng)營(yíng)必需車輛等非生活和工作必須的消費(fèi)。 《關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的意見》

　　(七)限制高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)

　　1.乘坐火車、飛機(jī)限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員乘坐列車軟臥、G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等以上座位、民航飛機(jī)等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

　　6.新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋，購(gòu)買非經(jīng)營(yíng)必需車輛等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

　　39、依法限制參評(píng)文明單位、道德模范。 《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》

　　第五部分第一條;

　　完善以獎(jiǎng)懲制度為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制運(yùn)行機(jī)制是保障社會(huì)信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個(gè)社會(huì)主體信用行為，是社會(huì)信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。(同十一條的依據(jù))

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào))

　　(十)依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 中央文明辦

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