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各省、自治區(qū)、直轄市有關部門、機構：

　　為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實黨中央、國務院關于社會信用體系建設的系列部署，根據《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號)要求，建立多部門聯(lián)合懲戒機制，加快推進運輸物流行業(yè)信用體系建設，國家發(fā)展改革委、人民銀行、交通運輸部、中央編辦、中央文明辦、公安部、財政部、人力資源和社會保障部、國土資源部、國務院國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局聯(lián)合簽署了《關于對運輸物流行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　附件：關于對運輸物流行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　國家發(fā)展改革委、人民銀行、交通運輸部、中央編辦、中央文明辦、公安部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局

2017年8月24日

　　附件

關于對運輸物流行業(yè)嚴重違法失信市場主體

及其有關人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

　　為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號)等有關要求，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，推進運輸物流行業(yè)信用體系建設，國家發(fā)展改革委、人民銀行、交通運輸部、中央編辦、中央文明辦、公安部、財政部、人力資源和社會保障部、國土資源部、國務院國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局等部門和單位，就運輸物流行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關人員(以下簡稱失信主體)實施聯(lián)合懲戒，達成如下一致意見。

　　一、聯(lián)合懲戒的對象

　　聯(lián)合懲戒對象為違反運輸物流行業(yè)相關法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定，違背誠實守信原則，經政府行政管理部門認定存在嚴重違法失信行為并被列入運輸物流行業(yè)“黑名單”的市場主體及負有直接責任的法定代表人、企業(yè)負責人、掛靠貨車實際所有人及相關人員。本備忘錄所指的運輸物流行業(yè)市場主體為從事運輸、倉儲、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務等物流相關業(yè)務的企業(yè)和個體工商戶。

　　二、聯(lián)合懲戒的措施

　　除對失信主體依法依規(guī)予以處罰外，各相關部門還依照有關規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施(相關依據和實施部門見附錄)：

　　(一)準入和支持方面的懲戒措施

　　1、對失信主體申請從事道路、鐵路、水路、民航運輸和站場(港口、機場)經營業(yè)務，在班線和航線審批、經營許可等方面依法實行限制性管理措施。

　　2、對失信主體申請從事寄遞物流業(yè)務，在經營許可方面依法實行限制性管理措施。

　　3、對失信主體申請城市貨運車輛通行證予以限制。

　　4、對失信主體作為供應商參加政府采購活動依法予以限制。

　　5、對失信主體參與工程等招投標依法予以限制。

　　6、對失信主體在取得政府供應土地方面依法予以限制。

　　7、在財政補貼資金安排過程中，將失信信息作為審核的重要參考。

　　8、對失信主體在申請取得認證機構資質、獲得認證證書方面予以限制。

　　(二)監(jiān)管方面的懲戒措施

　　9、將失信主體的信用狀況作為稅務部門評價其納稅信用級別的重要參考。

　　10、對失信主體申請適用海關認證企業(yè)管理的，不予通過認證;對已經成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調企業(yè)信用等級。

　　11、在失信主體辦理通關等海關業(yè)務時，對其進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，加強單證審核、布控查驗或后續(xù)稽查。

　　12、將失信主體的信用狀況作為進出口檢驗檢疫監(jiān)管的重要參考。

　　(三)金融方面的懲戒措施

　　13、將失信狀況作為金融機構融資授信時的審慎性參考。

　　14、將失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準的重要參考。對失信主體發(fā)行企業(yè)債券從嚴審核;在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務融資工具限制注冊，并按照注冊發(fā)行有關工作要求，強化信息披露，加強投資者保護機制管理，防范有關風險。

　　15、將失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓審核的參考。

　　16、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對失信主體予以關注。

　　17、在境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監(jiān)管中，對失信主體予以關注。

　　18、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設立、私募基金管理人登記及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的參考。

　　19、將失信狀況作為保險公司核定保險費率的重要參考。

　　(四)從業(yè)資格方面的懲戒措施

　　20、對失信主體擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事依法予以限制。

　　21、對失信主體登記為事業(yè)單位法定代表人依法予以限制。

　　22、對失信主體招錄(聘)為公務員或事業(yè)單位工作人員依法予以限制。

　　23、對嚴重失信的自然人，依法限制其擔任上市公司、債券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關主體予以關注。

　　24、對失信主體擔任保險公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員依法予以限制。

　　(五)社會形象方面的懲戒措施

　　25、通過“信用中國”、“信用交通”等網站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)依法向社會公布失信主體信息。

　　26、對失信主體參評文明單位、道德模范依法予以限制。

　　27、行業(yè)協(xié)會商會對會員失信行為進行警告、通報批評、公開譴責等。

　　三、聯(lián)合懲戒的實施方式

　　(一)國家發(fā)展改革委通過全國信用信息共享平臺定期向參與失信聯(lián)合懲戒的部門和單位提供運輸物流行業(yè)嚴重違法失信“黑名單”。相關部門根據本備忘錄約定的內容對“黑名單”中的失信主體實施懲戒。

　　(二)逐步建立懲戒效果定期通報機制，有條件的部門定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺共享。

　　(三)涉及地方事權的，由簽署部門和單位將“黑名單”推送給地方相關部門，地方部門按照本備忘錄內容實施聯(lián)合懲戒。

　　四、聯(lián)合懲戒的動態(tài)管理

　　有關部門按照職責分別對運輸物流行業(yè)嚴重違法失信“黑名單”進行動態(tài)管理，及時更新相關信息，并定期推送至國家發(fā)展改革委。同時，將相關信息在全國信用信息共享平臺及時更新，并開放平臺授權供部門共享使用。對于從“黑名單”中移除的市場主體及其有關人員，相關部門應及時停止實施聯(lián)合懲戒措施。

　　五、其他事宜

　　各部門應密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定運輸物流行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關人員信用信息使用、管理、監(jiān)督的相關實施細則和操作流程，指導本系統(tǒng)各級單位依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒措施。

　　本備忘錄實施過程中出現的問題，由國家發(fā)展改革委組織協(xié)商解決。

　　本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調整的，以修改后的為準。

　　附錄：1. 懲戒措施法律及政策依據

　　2. 物流服務平臺加強信用建設實施聯(lián)合懲戒備忘錄

　　附錄1

　　懲戒措施法律及政策依據

　　懲戒措施 法律及政策依據 實施部門

　　1、對失信主體申請從事道路、鐵路、水路、民航運輸和站場(港口、機場)經營業(yè)務的，在班線和航線審批、經營許可等方面依法實行限制性管理措施。 1、《中華人民共和國道路運輸條例》

　　第三條 從事道路運輸經營以及道路運輸相關業(yè)務，應當依法經營，誠實信用，公平競爭。

　　第二十一條 申請從事貨運經營的，應當具備下列條件：(一)有與其經營業(yè)務相適應并經檢測合格的車輛;(二)有符合本條例第二十二條規(guī)定條件的駕駛人員;(三)有健全的安全管理制度。

　　2、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。…對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

　　3、《國務院關于加強道路交通安全工作的意見》

　　(二十五)加大事故責任追究力度。…對發(fā)生重大及以上或者6個月內發(fā)生兩起較大及以上責任事故的道路運輸企業(yè)，依法責令停業(yè)整頓;停業(yè)整頓后符合安全生產條件的，準予恢復運營，但客運企業(yè)3年內不得新增客運班線，旅游企業(yè)3年內不得新增旅游車輛;…

　　4、《交通運輸部 工業(yè)和信息化部 公安部 工商總局 質檢總局關于進一步做好貨車非法改裝和超限超載治理工作的意見》

　　(五)加強營運車輛準入管理和綜合性能檢測。各地道路運輸管理機構嚴格執(zhí)行《道路運輸車輛技術管理規(guī)定》，嚴把營運車輛技術關，對不符合相關標準規(guī)定的車輛，不得允許進入道路運輸市場。加強在用貨車營運資質清理，規(guī)范普通貨物、大件貨物和危險貨物營運資質分類許可。禁止大件運輸專用車輛從事普通貨物運輸?！?/span>

　　5、《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》

　　第四條 …道路客運及客運站經營者應當依法經營，誠實信用，公平競爭，優(yōu)質服務。

　　第五條 國家實行道路客運企業(yè)等級評定制度和質量信譽考核制度，鼓勵道路客運經營者實行規(guī)模化、集約化、公司化經營，禁止掛靠經營。

　　6、《道路貨物運輸及站場管理規(guī)定》

　　第三條 道路貨物運輸和貨運站經營者應當依法經營，誠實信用，公平競爭。

　　7、《鐵路運輸企業(yè)準入許可辦法》

　　第七條 …在最近2年內因生產安全事故受到行政處分的，不得擔任鐵路運輸相關業(yè)務的負責人和專業(yè)技術管理的負責人。

　　第二十六條 申請企業(yè)隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請鐵路運輸許可的，國家鐵路局不予受理或者不予許可，并給予警告，申請企業(yè)在1年內不得再次申請鐵路運輸許可。

　　第二十七條 …被許可企業(yè)以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，應當予以撤銷，申請企業(yè)在3年內不得再次申請鐵路運輸許可。

　　8、《國內水路運輸管理條例》

　　第五條 經營水路運輸及其輔助業(yè)務，應當遵守法律、法規(guī)，誠實守信。

　　國務院交通運輸主管部門依法對水路運輸市場實施監(jiān)督管理，對水路運輸及其輔助業(yè)務的違法經營活動實施處罰，并建立經營者誠信管理制度，及時向社會公告監(jiān)督檢查情況。 交通運輸部、國家鐵路局、中國民航局

　　2、對失信主體申請從事寄遞物流業(yè)務的，在經營許可方面依法實行限制性管理措施。 1、《快遞市場管理辦法》

　　第四條 經營快遞業(yè)務的企業(yè)應當依法經營，誠實守信，公平競爭，為用戶提供迅速、準確、安全、方便的快遞服務。

　　第九條 國家對快遞業(yè)務實行經營許可制度。經營快遞業(yè)務，應當依照《中華人民共和國郵政法》的規(guī)定，向郵政管理部門提出申請，取得快遞業(yè)務經營許可;未經許可，任何單位和個人不得經營快遞業(yè)務。

　　第十條　郵政管理部門根據企業(yè)的服務能力審核經營許可的業(yè)務范圍和地域范圍，對符合規(guī)定條件的，發(fā)放快遞業(yè)務經營許可證，并注明經營許可的業(yè)務范圍和地域范圍。

　　2、《關于全面加強電子商務領域誠信建設的指導意見》

　　(九)建立事前信用承諾制度。全面建立市場主體事前信用承諾制度，推動電子商務平臺、入駐商家、個人賣家、物流企業(yè)等提供商品銷售和服務的市場主體就遵紀守法、信息真實性、產品質量、服務保證、承擔的責任與義務等情況作出信用承諾，以規(guī)范格式向社會公開，并承諾違法失信后將自愿接受約束和懲戒。信用承諾事項納入市場主體信用檔案，接受社會監(jiān)督，并作為事中事后監(jiān)管的參考。 國家郵政局

　　3、對失信主體申請城市貨運車輛通行證予以限制。 1、《交通運輸部 公安部 商務部關于加強城市配送運輸與車輛通行管理工作的通知》

　　五、優(yōu)化城市配送車輛通行管理措施

　　…對于配送車輛在行駛時間和區(qū)域方面采取限制和禁止通行措施的城市，城市公安機關交通管理部門應當會同交通運輸主管部門，按照保證需求、便利通行、分類管理、適度調控的原則，結合城市配送運力調控計劃，加快建立公開、公平、公正、擇優(yōu)的配送車輛通行調控機制，制定出臺保障配送車輛通行便利的管理政策。在實施配送車輛通行管理中，對從事生活必需品配送的企業(yè)、從事鮮活農產品和冷藏保鮮產品配送的企業(yè)、使用新能源和清潔能源車輛從事配送業(yè)務的企業(yè)、開展共同(集中)配送的企業(yè)、服務質量信譽考核為AAA級的企業(yè)以及規(guī)模較大的網絡型零擔運輸和快遞企業(yè)、自有大型配送中心的運輸企業(yè)，可優(yōu)先考慮給予其通行便利。 地方公安機關

　　4、對失信主體作為供應商參加政府采購活動依法予以限制。 1、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制?！瓕κ匦胖黧w予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

　　2、《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

　　(十三)建立健全失信聯(lián)合懲戒機制?！浞职l(fā)揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

　　3、《中華人民共和國政府采購法》

　　第二十二條 供應商參加政府采購活動應當具備下列條件：…(2)具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度;…(5)參加政府采購活動前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄。…

　　4、《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》

　　第二部分 推進重點領域誠信建設

　　(二)深入推進商務誠信建設?！?/span>

　　政府采購領域信用建設。…制定供應商、評審專家、政府采購代理機構以及相關從業(yè)人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應商，在一定期限內禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事人和相關人員的信用管理?！?財政部

　　5、對失信主體參與工程等招投標依法予以限制。 1、《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》

　　第二部分 推進重點領域誠信建設

　　(二)深入推進商務誠信建設?！?/span>

　　招標投標領域信用建設。擴大招標投標信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標投標情況的信用評價指標和評價標準體系，健全招標投標信用信息公開和共享制度。進一步貫徹落實招標投標違法行為記錄公告制度，推動完善獎懲聯(lián)動機制。依托電子招標投標系統(tǒng)及其公共服務平臺，實現招標投標和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實時交換和整合共享。鼓勵市場主體運用基本信用信息和第三方信用評價結果，并將其作為投標人資格審查、評標、定標和合同簽訂的重要依據。

　　2、《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

　　(十三)建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

　　3、《工程建設項目施工招標投標辦法》

　　第二十條 資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件：(一)具有獨立訂立合同的權利;(二)具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術資格和能力，資金、設備和其他物質設施狀況，管理能力，經驗、信譽和相應的從業(yè)人員;(三)沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產被接管、凍結，破產狀態(tài);(四)在最近三年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題;… 國家發(fā)展改革委、交通運輸部、國家鐵路局、中國民航局

　　6、對失信主體在取得政府供應土地方面依法予以限制。 1、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制?！瓕κ匦胖黧w予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

　　2、《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

　　(十三)建立健全失信聯(lián)合懲戒機制?！浞职l(fā)揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

　　3、《企業(yè)信息公示暫行條例》

　　第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 國土資源部

　　7、在財政補貼資金安排過程中，將失信信息作為審核的重要參考。 1、《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

　　(十三)建立健全失信聯(lián)合懲戒機制?！浞职l(fā)揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

　　2、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

　　(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施?！瓏栏裣拗粕暾堌斦再Y金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經營。

　　…

　　國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、交通運輸部、國務院國資委等相關部門

　　8、對失信主體在申請取得認證機構資質、獲得認證證書方面依法予以限制。 1、《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》

　　第二部分 推進重點領域誠信建設

　　(一)加快推進政務誠信建設。

　　…發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領域，率先使用信用信息和信用產品，培育信用服務市場發(fā)展?！?/span>

　　(二)深入推進商務誠信建設。

　　…中介服務業(yè)信用建設。建立完善中介服務機構及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場行政執(zhí)法部門實施信用分類管理的重要依據。重點加強公證仲裁類、律師類、會計類、擔保類、鑒證類、檢驗檢測類、評估類、認證類、代理類、經紀類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機構信用分類管理，探索建立科學合理的評估指標體系、評估制度和工作機制?！?/span>

　　2、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制?！瓕κ匦胖黧w予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

　　3、《中華人民共和國認證認可條例》

　　第六條 認證認可活動應當遵循客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則。 質檢總局

　　9、將失信主體的信用狀況作為稅務部門評價其納稅信用級別的重要參考。 1、《國家稅務總局關于發(fā)布〈納稅信用管理辦法(試行)〉的公告》

　　第十條 納稅信用信息包括納稅人信用歷史信息、稅務內部信息、外部信息。…外部信息包括外部參考信息和外部評價信息。外部參考信息包括評價年度相關部門評定的優(yōu)良信用記錄和不良信用記錄;外部評價信息是指從相關部門取得的影響納稅人納稅信用評價的指標信息。

　　第十四條 本辦法第十條第四款外部信息主要通過稅務管理系統(tǒng)、國家統(tǒng)一信用信息平臺、相關部門官方網站、新聞媒體或者媒介等渠道采集。通過新聞媒體或者媒介采集的信息應核實后使用。

　　第十五條 納稅信用評價采取年度評價指標得分和直接判級方式。評價指標包括稅務內部信息和外部評價信息。…

　　第十八條 納稅信用級別設A、B、C、D四級。A級納稅信用為年度評價指標得分90分以上的;B級納稅信用為年度評價指標得分70分以上不滿90分的;C級納稅信用為年度評價指標得分40分以上不滿70分的; D級納稅信用為年度評價指標得分不滿40分或者直接判級確定的。 稅務總局

　　10、對失信主體申請適用海關認證企業(yè)管理的，不予通過認證;對已經成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調企業(yè)信用等級。

　　1、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制?！瓕κ匦胖黧w予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

　　2、《關于公布<海關認證企業(yè)標準>的公告》

　　《海關認證企業(yè)標準(一般認證)》認證標準第(九)項 未有不良外部信用：企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人(負責人)、負責關務的高級管理人員、財務負責人連續(xù)1年在工商、商務、稅務、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。

　　《海關認證企業(yè)標準(高級認證)》認證標準第(九)項 未有不良外部信用：企業(yè)或者其法定代表人(負責人)、負責關務的高級管理人員、財務負責人連續(xù)1年在工商、商務、稅務、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 海關總署

　　11、在失信主體辦理通關等海關業(yè)務時，對其進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，加強單證審核、布控查驗或后續(xù)稽查。 1、《中華人民共和國海關企業(yè)信用管理暫行辦法》

　　第三條 海關根據企業(yè)信用狀況將企業(yè)認定為認證企業(yè)、一般信用企業(yè)和失信企業(yè)，按照誠信守法便利、失信違法懲戒原則，分別適用相應的管理措施。 海關總署

　　12、將失信主體的信用狀況作為進出口檢驗檢疫監(jiān)管的重要參考。 1、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考?！瓕κ匦胖黧w予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

　　2、《出入境檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》

　　第二十三條 檢驗檢疫機構按“守信便利，失信懲戒”的原則，將企業(yè)信用等級作為開展檢驗檢疫監(jiān)督管理工作的基礎，對不同信用等級的企業(yè)分別實施相應的檢驗檢疫監(jiān)管措施?！?/span>

　　第二十四條 檢驗檢疫機構可針對不同的信用等級制定和完善符合實際管理需要的監(jiān)管措施。 質檢總局

　　13、將失信狀況作為金融機構融資授信時的審慎性參考。 1、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制?！瓕κ匦胖黧w予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

　　2、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

　　(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒?！龑虡I(yè)銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。

　　3、《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

　　(十三)建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。…充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

　　4、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

　　第三十五條 商業(yè)銀行貸款，應當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進行嚴格審查。

　　商業(yè)銀行貸款，應當實行審貸分離、分級審批的制度。

　　第三十六條 商業(yè)銀行貸款，借款人應當提供擔保。商業(yè)銀行應當對保證人的償還能力，抵押物、質物的權屬和價值以及實現抵押權、質權的可行性進行嚴格審查。

　　經商業(yè)銀行審查、評估，確認借款人資信良好，確能償還貸款的，可以不提供擔保。

　　5、《貸款通則》

　　第二十二條 貸款人的權利

　　根據貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款，除國務院批準的特定貸款外，有權拒絕任何單位和個人強令其發(fā)放貸款或者提供擔保。

　　一、要求借款人提供與借款有關的資料;

　　二、根據借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等;…

　　人民銀行、銀監(jiān)會

　　14、將失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準的重要參考。對失信主體發(fā)行企業(yè)債券從嚴審核;在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務融資工具限制注冊，并按照注冊發(fā)行有關工作要求，強化信息披露，加強投資者保護機制管理，防范有關風險。 1、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

　　(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網融資平臺等機構，限制從事互聯(lián)網信息服務等。…

　　2、《中華人民共和國證券法》

　　第十八條 有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：…(二)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài); …

　　3、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：(一)最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;…(三)對已發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);(四)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　4、《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》

　　對于以下兩類發(fā)債申請，要從嚴審核，有效防范市場風險。

　　(一)募集資金用于產能過剩、高污染、高耗能等國家產業(yè)政策限制領域的發(fā)債申請

　　(二)企業(yè)信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規(guī)范、資產不實、償債措施較弱的發(fā)債申請

　　…2、企業(yè)及所在地地方政府或為其提供承銷服務的券商有不盡職或不誠信記錄。…

　　5、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》

　　第十三條 交易商協(xié)會依據本辦法及中國人民銀行相關規(guī)定對債務融資工具的發(fā)行與交易實施自律管理。交易商協(xié)會應根據本辦法制定相關自律管理規(guī)則，并報中國人民銀行備案。

　　第十七條 交易商協(xié)會對違反自律管理規(guī)則的機構和人員，可采取警告、誡勉談話、公開譴責等措施進行處理。

　　第十八條　中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理。

　　國家發(fā)展改革委、人民銀行、證監(jiān)會

　　15、將失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓審核的參考。

　　1、《中華人民共和國證券法》

　　第十三條 公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件:

　　… (三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;…

　　2、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　第十八條 發(fā)行人不得有下列情形：

　　…(二) 最近36 個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重;…(六)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　3、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》

　　第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。…

　　4、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　第九條 上市公司三十六個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為：…(二)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰;(三)違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為。

　　5、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》

　　第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券：…(三)最近三十六個月內因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰，或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國證監(jiān)會的行政處罰;最近十二個月內受到證券交易所的公開譴責;因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查;…(六)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　6、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

　　第三條 公眾公司應當按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權明晰，合法規(guī)范經營，公司治理機制健全，履行信息披露義務。

　　第六條 為公司出具專項文件的證券公司、律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構，應當勤勉盡責、誠實守信，認真履行審慎核查義務，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性，并接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管。 證監(jiān)會

　　16、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對失信主體予以關注。

　　1、《上市公司收購管理辦法》

　　第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

　　有下列情形之一的，不得收購上市公司：… (二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;…

　　2、《非上市公眾公司收購管理辦法》

　　第六條 進行公眾公司收購，收購人及其實際控制人應當具有良好的誠信記錄，收購人及其實際控制人為法人的，應當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權益。

　　有下列情形之一的，不得收購公眾公司：… (二)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;… 證監(jiān)會

　　17、在境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監(jiān)管中，對失信主體予以關注。 1、《上市公司股權激勵管理辦法》

　　第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實行股權激勵：… (四)法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的;(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　第八條 … 下列人員也不得成為激勵對象：… (三)最近 12 個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施;(四)具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;(五)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的;(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。 證監(jiān)會

　　18、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設立、私募基金管理人登記及變更持有5%以上股權的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的參考。

　　1、《中華人民共和國證券法》

　　第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件：…(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元; … (五)有完善的風險管理與內部控制制度; …

　　2、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　第十條　有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：… (三)不能清償到期債務;…

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　第十三條 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：…(三)主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;…(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;…

　　4、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　第七條 申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東，應當具備下列條件：…(六)具有良好的社會信譽，近3年在金融監(jiān)管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。

　　5、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　第三條 從事私募基金業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　6、《期貨交易管理條例》

　　第十六條 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：…　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;…　　(六)有健全的風險管理和內部控制制度;…

　　7、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　第八條 持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000 萬元。

　　證監(jiān)會

　　19、將失信狀況作為保險公司核定保險費率的重要參考。 1、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

　　(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒。…引導商業(yè)銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則，對嚴重失信主體提高貸款利率和財產保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。

　　2、《中國保監(jiān)會關于深化商業(yè)車險條款費率管理制度改革的意見》

　　三、建立健全商業(yè)車險費率形成機制

　　…(二)逐步擴大財產保險公司費率厘定自主權。賦予財產保險公司一定的商業(yè)車險費率厘定自主權，由市場主體根據自身實際情況科學測算基準附加保費，合理確定自主費率調整系數及其調整標準?！?/span>

　　根據保險市場發(fā)展情況和保險市場成熟程度，逐步擴大財產保險公司商業(yè)車險費率厘定自主權，最終形成高度市場化的商業(yè)車險費率形成機制。 保監(jiān)會

　　20、對失信主體擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事依法予以限制。 1、《中華人民共和國公司法》

　　第一百四十六條　有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;(二)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年;(三)擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年;(四)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

　　2、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》

　　第二十三條 履行出資人職責的機構任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當具備下列條件：(1)有良好的品行;(2)有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力;(3)有能夠正常履行職責的身體條件;(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現不符合前款規(guī)定情形或者出現《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的，履行出資人職責的機構應當依法予以免職或者提出免職建議。 國務院國資委、財政部、工商總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家發(fā)展改革委等相關部門

　　21、對失信主體登記為事業(yè)單位法定代表人依法予以限制。 1、《中央編辦關于批轉<事業(yè)單位、社會團體及企業(yè)等組織利用國有資產舉辦事業(yè)單位設立登記辦法(試行)>的通知》

　　第四條 登記事項要求： …(四)法定代表人。應當是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負責人，年齡一般不超過70周歲，無不良信用記錄。擔任過其他機構法定代表人的，在任職期間，該機構無不良信用記錄。

　　黨政機關領導干部在職或退休后擬擔任法定代表人的，應當符合干部管理有關規(guī)定。

　　2、《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》

　　第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應當具備下列條件：(一)具有完全民事行為能力的自然人;(二)該事業(yè)單位的主要行政負責人。

　　違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產生的事業(yè)單位主要行政負責人，不得擔任事業(yè)單位法定代表人。 中央編辦

　　22、對失信主體招錄(聘)為公務員或事業(yè)單位工作人員依法予以限制。 1、《中華人民共和國公務員法》

　　第十二條 公務員應當履行下列義務：(一)模范遵守憲法和法律;(二)按照規(guī)定的權限和程序認真履行職責，努力提高工作效率;(三)全心全意為人民服務，接受人民監(jiān)督;(四)維護國家的安全、榮譽和利益;(五)忠于職守，勤勉盡責，服從和執(zhí)行上級依法作出的決定和命令;(六)保守國家秘密和工作秘密;(七)遵守紀律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會公德;(八)清正廉潔，公道正派;(九)法律規(guī)定的其他義務。

　　2、《公務員錄用規(guī)定(試行)》

　　第十六條 報考公務員，應當具備下列資格條件：…(四)具有良好的品行;…(八)省級以上公務員主管部門規(guī)定的擬任職位所要求的資格條件;(九)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件?！?/span>

　　3、《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》

　　第九條 應聘人員必須具備下列條件：(一)具有中華人民共和國國籍;(二)遵守憲法和法律;(三)具有良好的品行;(四)崗位所需的專業(yè)或技能條件;(五)適應崗位要求的身體條件;(六)崗位所需要的其他條件。 人力資源社會保障部

　　23、對嚴重失信的自然人，依法限制擔任上市公司、債券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關主體予以關注。 1、《中華人民共和國公司法》

　　第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：…(五)個人所負數額較大的債務到期未清償?！?/span>

　　2、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：…(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;…

　　3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;…

　　4、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

　　私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 證監(jiān)會

　　24、對失信主體擔任保險公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員依法予以限制。 1、《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》

　　第七條 保險機構董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經營意識和履行職務必需的經營管理能力。 保監(jiān)會

　　25、通過“信用中國”、“信用交通”等網站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)依法向社會公布失信主體信息。 1、《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》

　　第十九條 大力推進市場主體信息公示。…建設“信用中國”網站，歸集整合各地區(qū)、各部門掌握的應向社會公開的信用信息，實現信用信息一站式查詢，方便社會了解市場主體信用狀況。各級政府及其部門網站要與“信用中國”網站連接，并將本單位政務公開信息和相關市場主體違法違規(guī)信息在“信用中國”網站公開。

　　2、《企業(yè)信息公示暫行條例》

　　第七條 工商行政管理部門以外的其他政府部門(以下簡稱其他政府部門)應當公示其在履行職責過程中產生的下列企業(yè)信息：(1)行政許可準予、變更、延續(xù)信息;(2)行政處罰信息;(3)其他依法應當公示的信息。

　　其他政府部門可以通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，也可以通過其他系統(tǒng)公示企業(yè)信息。工商行政管理部門和其他政府部門應當按照國家社會信用信息平臺建設的總體要求，實現企業(yè)信息的互聯(lián)共享。 國家發(fā)展改革委、交通運輸部、工商總局

　　26、對失信主體參評文明單位、道德模范依法予以限制。 1、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》

　　(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制?！瓕κ匦胖黧w予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

　　2、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

　　(十)依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。…及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

　　3、《企業(yè)信息公示暫行條例》

　　第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 中央文明辦

　　27、行業(yè)協(xié)會商會對會員失信行為進行警告、通報批評、公開譴責等。 1、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》

　　(十二)加強對失信行為的行業(yè)性約束和懲戒。建立健全行業(yè)自律公約和職業(yè)道德準則，推動行業(yè)信用建設。引導行業(yè)協(xié)會商會完善行業(yè)內部信用信息采集、共享機制，將嚴重失信行為記入會員信用檔案。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會與有資質的第三方信用服務機構合作，開展會員企業(yè)信用等級評價。支持行業(yè)協(xié)會商會按照行業(yè)標準、行規(guī)、行約等，視情節(jié)輕重對失信會員實行警告、行業(yè)內通報批評、公開譴責、不予接納、勸退等懲戒措施。 運輸物流行業(yè)相關協(xié)會、商會

　　附錄2

　　物流服務平臺加強信用建設

　　實施聯(lián)合懲戒備忘錄

　　為貫徹落實《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》、《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》和國家發(fā)展改革委等七部門《關于我國物流業(yè)信用體系建設的指導意見》，充分發(fā)揮行業(yè)性、社會性約束和懲戒作用，在全國現代物流工作部際聯(lián)席會議指導下，中國物流與采購聯(lián)合會組織23家國內重點物流服務平臺，就加強信用建設實施聯(lián)合懲戒達成一致意見，決定聯(lián)合簽署備忘錄并采取一致行動如下：

　　一、主動承擔社會責任。信用建設是物流業(yè)健康有序發(fā)展的基礎。物流服務平臺集聚了數百萬家物流企業(yè)和豐富的數據等資源，是行業(yè)信用建設的重要力量。簽署平臺要充分發(fā)揮用戶規(guī)模巨大、應用場景豐富、技術手段先進的優(yōu)勢，加大信用建設投入，完善信用評價體系，積極參與信用試點示范，努力為運輸物流行業(yè)信用體系建設貢獻力量。

　　二、積極履行自律義務。自律是加強信用建設的前提。簽署平臺要恪守“誠信為本”的理念，嚴格遵守國家法律法規(guī)，規(guī)范經營、文明服務，做誠信經營的模范。

　　(一)強化行業(yè)自律，自覺維護市場秩序，堅決抵制惡性競爭。

　　(二)堅持客觀、公正、公平的原則，嚴守商業(yè)信譽，維護交易各方的正當權利。

　　(三)杜絕虛假承諾，提高服務質量，勇于承擔責任。

　　(四)保證公布信息的合法性、真實性和準確性。

　　(五)自覺接受政府、行業(yè)和社會大眾的監(jiān)督。

　　三、加強平臺信用建設。加強信用管理是平臺持續(xù)健康發(fā)展的保證。簽署平臺要加大建設力度，不斷完善功能、豐富內容，進一步提高信用管理水平。

　　(一)嚴格平臺準入。簽署平臺要建立明確的準入條件，對申請加入平臺的交易方嚴格實行實名認證，對有不良信用記錄的新加入企業(yè)和個人予以重點關注。

　　(二)完善信用記錄。對所有平臺交易方建立信用檔案，全面準確地記錄平臺上的交易行為和履約情況，形成完善的信用記錄。

　　(三)建立紅黑名單制度。進一步完善對平臺交易方的信用評價體系，形成信用記錄優(yōu)秀的“紅名單”、具有不良信用記錄應予提醒的“警示名單”和嚴重違法失信行為“黑名單”。

　　(四)建立激勵懲戒機制。對“紅名單”企業(yè)實施激勵措施，對“警示名單”建立警示提醒機制，對“黑名單”停止提供服務，形成褒揚誠信、懲戒失信的信用環(huán)境。

　　(五)加強誠信文化宣傳。積極向平臺交易方宣傳“誠信經營”的理念，在各類協(xié)議和合同中增加誠信相關內容，努力提高平臺所有交易企業(yè)和人員的誠信意識。

　　四、實行信用信息共享。簽署平臺要主動加強平臺間的互聯(lián)互通，在行業(yè)協(xié)會組織下，建立信用信息共享和依法公布機制。

　　(一)中國物流與采購聯(lián)合會組織平臺企業(yè)協(xié)商制定“黑名單”標準和管理辦法及共享機制?！昂诿麊巍毙畔⒁ㄊ攀聦?、失信主體、企業(yè)社會信用代碼、個人身份證號碼等基本要素。

　　(二)各平臺根據“黑名單”標準和共享機制將產生的“黑名單”在簽署平臺間充分共享。

　　(三)中國物流與采購聯(lián)合會將形成的“黑名單”定期向全國信用信息共享平臺推送，經相關部門認定后列入國家運輸物流行業(yè)“黑名單”。

　　(四)中國物流與采購聯(lián)合會積極推動全國信用信息共享平臺中運輸物流領域相關信息，依法依規(guī)向簽署平臺共享。

　　五、嚴格實施聯(lián)合懲戒。實施聯(lián)合懲戒是規(guī)范市場秩序的有效措施。簽署平臺要采取一致行動，嚴格實施聯(lián)合懲戒措施，形成“一處失信，處處受限”的氛圍。

　　(一)對平臺共同產生的“黑名單”，簽署平臺在有效期內停止對“黑名單”內的企業(yè)和個人提供服務。

　　(二)對國家運輸物流行業(yè)“黑名單”，簽署平臺予以重點關注，進行警示提醒或采取必要的限制措施。

　　(三)鼓勵平臺之間開展合作，對“警示名單”采取降低信用等級等聯(lián)合懲戒措施。

　　(四)簽署平臺要將對“黑名單”實施的懲戒措施定期反饋給中國物流與采購聯(lián)合會。

　　六、充分發(fā)揮協(xié)會作用。中國物流與采購聯(lián)合會要充分發(fā)揮行業(yè)中介作用，組織平臺加強溝通交流，形成信用建設合力，建立長效合作機制。

　　(一)監(jiān)督簽署平臺嚴格執(zhí)行備忘錄條款，建立信用建設季度報告制度，定期通報執(zhí)行情況。

　　(二)對違反備忘錄相關條款的平臺予以警示提醒，督促整改;對嚴重違反備忘錄內容的平臺給予通報，經其他簽署企業(yè)一致同意后停止其備忘錄簽署成員資格，并建議將其列入國家運輸物流行業(yè)“黑名單”。

　　(三)組織簽署平臺開展各類交流和宣傳活動，廣聚共識，提升備忘錄簽署平臺的凝聚力。

　　(四)搭建政府與企業(yè)之間的橋梁，組織落實相關政策措施，積極向政府部門反映平臺訴求，提出意見建議。

　　簽署企業(yè)名單(按首字母排序)：

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    來源：信用中國