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    為了貫徹黨的十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)〔2013〕110號)等文件關(guān)于“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求，發(fā)展改革委、證監(jiān)會、人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局、全國總工會等部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，就針對違法失信的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實施聯(lián)合懲戒措施達(dá)成如下一致意見：
　　一、聯(lián)合懲戒對象
　　聯(lián)合懲戒對象為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等責(zé)任主體(以下簡稱違法失信當(dāng)事人)，包括：(1)上市公司;(2)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員;(3)上市公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員;(4)上市公司收購人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易各方(含一致行動人)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員為主。
　　二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式
　　(一)關(guān)于中國證監(jiān)會提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息
　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券法》、《公司法》、《證券市場禁入規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)章，依法處理上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的違法失信行為，作出行政處罰、市場禁入決定，并依法公開違法失信當(dāng)事人的行政處罰和市場禁入決定信息，記入證券期貨市場誠信檔案。中國證監(jiān)會在作出行政處罰和市場禁入決定后，及時通過全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺、光盤傳遞或者網(wǎng)絡(luò)專線等方式向各單位通報違法失信當(dāng)事人的上述失信信息。根據(jù)執(zhí)法工作的需要，各單位也可以向證監(jiān)會書面查詢特定機(jī)構(gòu)或者人員的違法失信信息。
　　各單位將證監(jiān)會提供的信息作為依法履職的重要參考，對失信主體依法實施行政管理，也可以視違法失信行為情節(jié)的輕重，依法對違法失信的當(dāng)事人實施懲戒。對于失信主體主動糾正違法行為，消除違法后果的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，各單位可酌情處理。各單位實施懲戒后，定期將有關(guān)懲戒結(jié)果反饋中國證監(jiān)會和國家發(fā)展改革委。
　　(二)關(guān)于各單位提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息
　　中國證監(jiān)會定期向備忘錄各簽署單位報送屬于聯(lián)合懲戒對象范圍的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的身份基本信息，各單位根據(jù)上述基本信息將對相關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息匯總提供給中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會也可以在行政許可等監(jiān)管執(zhí)法工作中根據(jù)監(jiān)管工作需要書面查詢各單位對特定機(jī)構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息以及人民法院被執(zhí)行人和失信執(zhí)行人信息。
　　中國證監(jiān)會在行政許可審核、日常監(jiān)管檢查以及行政處罰、市場禁入的情節(jié)認(rèn)定等工作中，根據(jù)各單位提供的失信信息實施失信懲戒或者重點監(jiān)管，定期將失信信息使用情況和懲戒結(jié)果反饋各單位，并匯總后反饋國家發(fā)展改革委。
　　三、懲戒措施
　　(一)限制發(fā)行企業(yè)債券
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人，在一定期限內(nèi)限制其發(fā)行債券。
　　(二)限制在銀行間市場發(fā)行債券
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人，在一定期限內(nèi)限制其在銀行間市場發(fā)行債券。
　　(三)禁止參加政府采購活動
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動。
　 (四)設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批參考。
　　(五)設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批的依據(jù)或者參考。
　　(六)設(shè)立保險公司審批參考
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，將其違法失信記錄作為設(shè)立保險公司審批的依據(jù)或者參考。
　　(七)限制境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象
　　對違法失信的境內(nèi)上市公司，限制其實行股權(quán)激勵計劃;對違法失信的境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員，限制其成為股權(quán)激勵對象。
　　(八)外匯管理行政審批參考
　　在合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII、RQFII)、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)等額度審批和管理中，將失信狀況作為參考依據(jù)。
　　(九)限制補(bǔ)貼性資金支持
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，限制補(bǔ)貼性資金支持。
　　(十)限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)
　　當(dāng)事人申請適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證。
　　(十一)加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是上市公司控股股東、實際控制人及各機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)責(zé)任人員，相關(guān)單位可在市場監(jiān)管、公共服務(wù)、現(xiàn)場檢查等工作中予以參考。
　　(十二)在國有獨資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考
　　對違法失信機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員，在國有獨資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考。
　　(十三)通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布
　　將違法失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。
　　(十四)通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布
　　中國證監(jiān)會在門戶網(wǎng)站公布違法失信信息的同時，通知國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。
　　(十五)金融機(jī)構(gòu)融資授信參考
　　各金融機(jī)構(gòu)將當(dāng)事人誠信狀況作為融資授信的參考。
　　(十六)其他措施
　　對違法失信當(dāng)事人，特別是控股股東、實際控制人及其相關(guān)責(zé)任人員，相關(guān)市場監(jiān)管部門和社會組織在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等方面予以參考，進(jìn)行必要的限制或者禁止,一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)。
　　四、共享信息的持續(xù)管理
　　根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入等的信息效力期限為5年，自處罰執(zhí)行完畢或者禁入期滿之日起算;紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)督管理措施，效力期限為3年，自紀(jì)律處分和監(jiān)管措施決定作出之日起算。中國證監(jiān)會在向各單位通報違法失信當(dāng)事人的違法失信信息時應(yīng)注明決定作出日期及效力期限，有關(guān)部門根據(jù)各自的法定職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。超過效力期限的，不再實施聯(lián)合懲戒。
　　備忘錄各簽署單位作出的行政處罰、市場禁入等決定，被行政復(fù)議機(jī)關(guān)變更、撤銷或者確認(rèn)違法，或者被司法機(jī)關(guān)裁判為無效或者撤銷的，各單位應(yīng)在復(fù)議決定、司法判決生效之日起5個工作日內(nèi)撤回違法失信信息，同時將該情況向有關(guān)部門予以通報。
　　五、其他事宜
　　公司債券發(fā)行人、擬上市公司、非上市公眾公司、境外上市公司、擬境外上市公司等違反證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章，被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰、市場禁入措施的，參照本備忘錄關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的聯(lián)合懲戒措施辦理。
　　法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的監(jiān)督管理措施和證券期貨交易所、協(xié)會等組織實施的紀(jì)律處分措施作為失信信息，中國證監(jiān)會一并向各單位通報，供各單位參考。
　　各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定違法失信信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細(xì)則和操作流程，確保2016年正式實現(xiàn)上市公司違法失信信息的推送，依法依職權(quán)對其實施聯(lián)合懲戒，確保工作質(zhì)量和效果。
　　本備忘錄實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。
　　附錄

　　懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位
　　(一)限制發(fā)行企業(yè)債券 1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》(發(fā)改財金〔2008〕7號)第二條：
　　第二條 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件：
　　(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;
　　(2)累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%;
　　(3)最近三年可分配利潤(凈利潤)足以支付企業(yè)債券一年的利息;
　　(4)籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%。用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例執(zhí)行。用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20%;
　　(5)債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平;
　　(6)已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài);
　　(7)最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。
　　2.《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發(fā)改財金〔2013〕920號)第二條、第三條、第五條：
　　第二條 切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用
　　各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者，應(yīng)探索實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策;對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴(yán)格落實失信懲戒制度。
　　對食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設(shè)、教育科研、電子商務(wù)、股權(quán)投資、融資擔(dān)保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重點領(lǐng)域，各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)率先推進(jìn)在行政管理事項中使用相關(guān)市場主體的信用記錄和信用報告。
　　第三條 探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規(guī)范
　　各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實際，在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用記錄或信用報告。
　　各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內(nèi)容和運(yùn)用規(guī)范。
　　第五條 不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機(jī)制
　　各級政府、各相關(guān)部門要樹立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告工作納入重要工作日程。要加強(qiáng)協(xié)同配合，推動形成信用記錄和信用報告跨部門、跨區(qū)域應(yīng)用的聯(lián)動機(jī)制。要通過信用記錄和信用報告在行政管理事項中的聯(lián)合應(yīng)用，逐步建立健全全社會守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機(jī)制。 發(fā)改委
　　(二)限制在銀行間市場發(fā)行債券
　　《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》第七條、第八條、第十一條：
　　第七條 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：
　　(1)具有良好的公司治理機(jī)制;
　　(2)核心資本充足率不低于4%;
　　(3)最近三年連續(xù)盈利;
　　(4)貸款損失準(zhǔn)備計提充足;
　　(5)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;
　　(6)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為;
　　(7)中國人民銀行要求的其他條件。
　　根據(jù)商業(yè)銀行的申請，中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個別條件。
　　第八條 企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：
　　(1)具有良好的公司治理機(jī)制;
　　(2)資本充足率不低于10%;
　　(3)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;
　　(4)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為;
　　(5)中國人民銀行要求的其他條件。
　　第十一條 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：
　　(1)金融債券發(fā)行申請報告;
　　(2)發(fā)行人近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告;
　　(3)金融債券發(fā)行辦法;
　　(4)承銷協(xié)議;
　　(5)中國人民銀行要求的其他文件。 人民銀行
　　(三)禁止參加政府采購活動 1.《中華人民共和國政府采購法》第二十二條：
　　第二十二條 供應(yīng)商參加政府采購活動應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　  (1)具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力;
　　(2)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會計制度;
　　(3)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力;
　　(4)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;
　　(5)參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄;
　　(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　2.《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》第二部分第(一)、(二)條
　　(一)加快推進(jìn)政務(wù)誠信建設(shè)
　　發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。
　　(二)深入推進(jìn)商務(wù)誠信建設(shè)
　　政府采購領(lǐng)域信用建設(shè)。加強(qiáng)政府采購信用管理，強(qiáng)化聯(lián)動懲戒，保護(hù)政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評審專家、政府采購代理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標(biāo)準(zhǔn)。依法建立政府采購供應(yīng)商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準(zhǔn)入和退出機(jī)制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強(qiáng)對政府采購當(dāng)事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動透明度，實現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。
　　招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用建設(shè)。擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標(biāo)投標(biāo)情況的信用評價指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)體系，健全招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開和共享制度。進(jìn)一步貫徹落實招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄公告制度，推動完善獎懲聯(lián)動機(jī)制。依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)及其公共服務(wù)平臺，實現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實時交換和整合共享。鼓勵市場主體運(yùn)用基本信用信息和第三方信用評價結(jié)果，并將其作為投標(biāo)人資格審查、評標(biāo)、定標(biāo)和合同簽訂的重要依據(jù)。 財政部
　　(四)設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考
　　1.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第十二條：
　　第十二條 設(shè)立商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
　　(2)有符合本法規(guī)定的注冊資本最低限額;
　　(3)有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、高級管理人員;
　　(4)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度;
　　(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
　　設(shè)立商業(yè)銀行，還應(yīng)當(dāng)符合其他審慎性條件。
　　2.《中華人民共和國外資銀行管理條例》第九條：
　　第九條 擬設(shè)外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(1)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄;
　　(2)擬設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動的經(jīng)驗;
　　(3)具有有效的反洗錢制度;
　　(4)擬設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管，并且其申請經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意;
　　(5)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。
　　擬設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)具有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且其金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制。 銀監(jiān)會
　　(五)設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考
　　1.《證券法》第一百二十四條：
　　第一百二十四條　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;
　　(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;
　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
　　(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;
　　(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　  2.《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條：
　　第十三條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
　　(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
　　(2)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;
　　(3)主要股東具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;
　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
　　(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
　　(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;
　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　3.《期貨交易管理條例》第十六條：
　　第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
　　(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;
　　(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;
　　(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
　　(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;
　　(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
　　(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;
　　(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
　　證監(jiān)會
　　(六)設(shè)立保險公司審批參考
　　《保險法》第六十八條：
　　第六十八條 設(shè)立保險公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(1)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;
　　(2)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
　　(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;
　　(4)有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、監(jiān)事和高級管理人員;
　　(5)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度;
　　(6)有符合要求的營業(yè)場所和與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
　　(7)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 保監(jiān)會
　　(七)限制境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或限制成為股權(quán)激勵對象
　　《國有控股上市公司(境內(nèi))實施股權(quán)激勵試行辦法》第五條：
　　第五條 實施股權(quán)激勵的上市公司應(yīng)具備以下條件：
　　(1)公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，股東會、董事會、經(jīng)理層組織健全，職責(zé)明確。外部董事(含獨立董事，下同)占董事會成員半數(shù)以上;
　　(2)薪酬委員會由外部董事構(gòu)成，且薪酬委員會制度健全，議事規(guī)則完善，運(yùn)行規(guī)范;
　　(3)內(nèi)部控制制度和績效考核體系健全，基礎(chǔ)管理制度規(guī)范，建立了符合市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度要求的勞動用工、薪酬福利制度及績效考核體系;
　　(4)發(fā)展戰(zhàn)略明確，資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)健;近三年無財務(wù)違法違規(guī)行為和不良記錄;
　　(5)證券監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。 國資委、財政部
　　《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(證監(jiān)公司字〔2005〕151號)第七條、第八條：
　　第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實行股權(quán)激勵計劃：
　　(1)一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;
　　(2)一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰;
　　(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
　　第八條 股權(quán)激勵計劃的激勵對象可以包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨立董事，下列人員不得成為激勵對象：
　　(1)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;
　　(2)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的;
　　(3)具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的。
　　股權(quán)激勵計劃經(jīng)董事會審議通過后，上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對激勵對象名單予以核實，并將核實情況在股東會上予以說明。 證監(jiān)會
　　(八)外匯管理行政審批參考 1.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條：
　　第六條 申請合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　  (1)申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;
　　(2)申請人的業(yè)務(wù)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;
　　(3)申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;
　　(4)申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
　　(5)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　  2.《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》第五條：
　　第五條 申請人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(1)財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊地、業(yè)務(wù)資格等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;
　　(2)公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求;
　　(3)經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰;
　　(4)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　3.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》第五條：
　　第五條 申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(1)申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;
　　(2)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員;
　　(3)擁有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范;
　　(4)最近3年沒有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;
　　(5)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 國家外匯管理局
　　(九)限制補(bǔ)貼性資金支持
　　《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》第二部分第(一)條
　　發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。 發(fā)改委、財政部、國資委
　　(十)限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)
　　1.《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》第九條、第十六條、第十七條：
　　第九條 認(rèn)證企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》
　　《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》分為一般認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和高級認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，由海關(guān)總署制定并對外公布。
　　第十六條 一般認(rèn)證企業(yè)適用下列管理原則和措施：
　　(1)較低進(jìn)出口貨物查驗率;
　　(2)簡化進(jìn)出口貨物單證審核;
　　(3)優(yōu)先辦理進(jìn)出口貨物通關(guān)手續(xù);
　　(4)海關(guān)總署規(guī)定的其他管理原則和措施。
　　第十七條 高級認(rèn)證企業(yè)除適用一般認(rèn)證企業(yè)管理原則和措施外，還適用下列管理措施：
　　(1)在確定進(jìn)出口貨物的商品歸類、海關(guān)估價、原產(chǎn)地或者辦結(jié)其他海關(guān)手續(xù)前先行辦理驗放手續(xù);
　　(2)海關(guān)為企業(yè)設(shè)立協(xié)調(diào)員;
　　(3)對從事加工貿(mào)易的企業(yè)，不實行銀行保證金臺賬制度;
　　(4)AEO互認(rèn)國家或者地區(qū)海關(guān)提供的通關(guān)便利措施。
　　2.《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》(一般認(rèn)證)第(九)項、《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》(高級認(rèn)證)第(九)項：
　　《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》(一般認(rèn)證)第(九)項：
　　未有不良外部信用：企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。
　　《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》(高級認(rèn)證)第(九)項：
　　未有不良外部信用：企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 海關(guān)總署
　　(十一)加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查
　　《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》第五部分第一條：
　　完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運(yùn)行機(jī)制
　　運(yùn)行機(jī)制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。
　　(一)構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機(jī)制。
　　加強(qiáng)對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管和公共服務(wù)過程中，要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用，對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。
　　加強(qiáng)對失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機(jī)構(gòu)中有信用記錄，配合征信機(jī)構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準(zhǔn)性評價指標(biāo)體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機(jī)構(gòu)會員和個人會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責(zé)，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。
　　建立失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵，保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。
　　建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎懲機(jī)制。通過信用信息交換共享，實現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎懲聯(lián)動，使守信者處處受益、失信者寸步難行。 各單位
　　(十二)在國有獨資公司董事、監(jiān)事的任免及國有資本控股或者參股公司董事、監(jiān)事的建議任免工作中予以參考
　　《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十三條：
　　第二十三條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(1)有良好的品行;
　　(2)有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力;
　　(3)有能夠正常履行職責(zé)的身體條件;
　　(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　　董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法予以免職或者提出免職建議。 國資委
　　(十三)通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布
　　1.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》第十九條：
　　第十九條 大力推進(jìn)市場主體信息公示。嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，加快實施經(jīng)營異常名錄制度和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單制度。建設(shè)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，依法對企業(yè)注冊登記、行政許可、行政處罰等基本信用信息以及企業(yè)年度報告、經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單進(jìn)行公示，提高市場透明度，并與國家統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺實現(xiàn)有機(jī)對接和信息共享。支持探索開展社會化的信用信息公示服務(wù)。建設(shè)“信用中國”網(wǎng)站，歸集整合各地區(qū)、各部門掌握的應(yīng)向社會公開的信用信息，實現(xiàn)信用信息一站式查詢，方便社會了解市場主體信用狀況。各級政府及其部門網(wǎng)站要與“信用中國”網(wǎng)站連接，并將本單位政務(wù)公開信息和相關(guān)市場主體違法違規(guī)信息在“信用中國”網(wǎng)站公開。
　　2.《企業(yè)信息公示暫行條例》第七條：
　　第七條 工商行政管理部門以外的其他政府部門(以下簡稱其他政府部門)應(yīng)當(dāng)公示其在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的下列企業(yè)信息：
　　(1)行政許可準(zhǔn)予、變更、延續(xù)信息;
　　(2)行政處罰信息;
　　(3)其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。
　　其他政府部門可以通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，也可以通過其他系統(tǒng)公示前款規(guī)定的企業(yè)信息。工商行政管理部門和其他政府部門應(yīng)當(dāng)按照國家社會信用信息平臺建設(shè)的總體要求，實現(xiàn)企業(yè)信息的互聯(lián)共享。 發(fā)改委、工商總局
　　(十四)通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布
　　1.《中華人民共和國政府信息公開條例》第九條：
　　第九條 行政機(jī)關(guān)對符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當(dāng)主動公開：
　　(1)涉及公民、法人或者其他組織切身利益的;
　　(2)需要社會公眾廣泛知曉或者參與的;
　　(3)反映本行政機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能、辦事程序等情況的;
　　(4)其他依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)主動公開的。
　　2.《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第三條：
　　互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守憲法、法律和法規(guī)，堅持為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的方向，堅持正確的輿論導(dǎo)向，維護(hù)國家利益和公共利益。
　　國家鼓勵互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位傳播有益于提高民族素質(zhì)、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會進(jìn)步的健康、文明的新聞信息。 互聯(lián)網(wǎng)信息辦
　　(十五)金融機(jī)構(gòu)融資授信參考 1.《征信業(yè)管理條例》第十三條、第二十一條：
　　第十三條 采集個人信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)信息主體本人同意，未經(jīng)本人同意不得采集。但是，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定公開的信息除外。企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員與其履行職務(wù)相關(guān)的信息，不作為個人信息。
　　第二十一條 征信機(jī)構(gòu)可以通過信息主體、企業(yè)交易對方、行業(yè)協(xié)會提供信息，政府有關(guān)部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。征信機(jī)構(gòu)不得采集法律、行政法規(guī)禁止采集的企業(yè)信息。
　　2.《貸款通則》第十七條、第二十二條：
　　第十七條 借款人申請貸款，應(yīng)當(dāng)具備產(chǎn)品有市場、生產(chǎn)經(jīng)營有效益、不擠占挪用信貸資金、恪守信用等基本條件，并且應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
　　(1)有按期還本付息的能力，原應(yīng)付貸款利息和到期貸款已清償;沒有清償?shù)模呀?jīng)做了貸款人認(rèn)可的償還計劃。
　　(2)除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準(zhǔn)登記的事業(yè)法人外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過工商部門辦理年檢手續(xù)。
　　(3)已開立基本賬戶或一般存款賬戶。
　　(4)除國務(wù)院規(guī)定外，有限責(zé)任公司和股份有限公司對外股本權(quán)益性投資累計額未超過其凈資產(chǎn)總額的50%。
　　(5)借款人的資產(chǎn)負(fù)債率符合貸款人的要求。
　　(6)申請中期、長期貸款的，新建項目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項目所需總投資的比例不低于國家規(guī)定的投資項目的資本金比例。
　　第二十二條 貸款人的權(quán)利
　　根據(jù)貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款，除國務(wù)院批準(zhǔn)的特定貸款外，有權(quán)拒絕任何單位和個人強(qiáng)令其發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保。
　　(1)要求借款人提供與借款有關(guān)的資料;
　　(2)根據(jù)借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等;
　　(3)了解借款人的生產(chǎn)經(jīng)營活動和財務(wù)活動;
　　(4)依合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息;
　　(5)借款人未能履行借款合同規(guī)定義務(wù)的，貸款人有權(quán)依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款人尚未使用的貸款;
　　(6)在貸款將受或已受損失時，可依據(jù)合同規(guī)定，采取使貸款免受損失的措施。
　　3.《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》第二部分第(一)條：
　　發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。 人民銀行、銀監(jiān)會
　　(十六)其他措施
　　《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第(十五)項：
　　建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負(fù)責(zé))對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)) 各單位

    來源：信用中國